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上交所擬修訂股票上市規(guī)則:全面規(guī)范控股股東等“關(guān)鍵少數(shù)”行為

來源:觀察者網(wǎng)    發(fā)布時(shí)間:2021-12-10 21:15:29

(觀察者網(wǎng)訊)12月10日,上交所就《上海證券交易所股票上市規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見。

意見稱,此次修訂總體按照基本要求、上市交易、公司治理、信息披露、退市、監(jiān)管職責(zé)的邏輯排序,將原18章按主題調(diào)整、精簡為16章。

其中,新設(shè)“中介機(jī)構(gòu)”專章,整合原規(guī)則保薦人、定期報(bào)告中會(huì)計(jì)師事務(wù)所等相關(guān)規(guī)定,并納入財(cái)務(wù)顧問、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力、職責(zé)義務(wù)原則性要求。

結(jié)合最新監(jiān)管要求,《股票上市規(guī)則》更新“合并、分立、分拆”一節(jié),并根據(jù)實(shí)踐需要充實(shí)了“破產(chǎn)事項(xiàng)”一節(jié)的信息披露要求。

修訂還整合公司治理要求,新設(shè)“公司治理”專章,整合上位規(guī)則中公司治理的制度規(guī)范,并加以細(xì)化強(qiáng)調(diào)。

《股票上市規(guī)則》全面規(guī)范控股股東、實(shí)際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”行為,在督促依法行使股東權(quán)利外,還要求盡到維護(hù)上市公司獨(dú)立性、嚴(yán)格履行承諾等股東義務(wù),特別強(qiáng)調(diào)防控高比例質(zhì)押,以及不得從事違規(guī)擔(dān)保和資金占用等侵占公司利益的行為。

以下為意見全文:

2020年以來,在中國證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌指導(dǎo)下,上交所組織專門力量,持續(xù)精簡優(yōu)化上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系,著力打造簡明、清晰、友好的自律監(jiān)管規(guī)則體系。這項(xiàng)工作是中國證監(jiān)會(huì)貫徹國務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針、整合上市公司監(jiān)管法規(guī)體系在交易所層面的具體落實(shí),也是扎實(shí)推進(jìn)黨史學(xué)習(xí)教育“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)的一項(xiàng)具體舉措。整合中,既強(qiáng)調(diào)大力精簡優(yōu)化上交所自身的規(guī)則體系,又注重與中國證監(jiān)會(huì)規(guī)則的功能互補(bǔ)和滬深交易所規(guī)則的協(xié)調(diào)一致。

以《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)為核心的上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系,是上市公司監(jiān)管法規(guī)體系的重要組成部分,也是推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的重要制度保障。經(jīng)過多年積累,上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系逐步完善,已經(jīng)成為上市公司履行信息披露義務(wù)、管理信息披露事務(wù)、辦理信息披露業(yè)務(wù)的重要依據(jù)。但另一方面,現(xiàn)行規(guī)則數(shù)量過多、層級繁雜、規(guī)定分散等問題也日益凸顯,給上市公司和其他市場參與方查閱、掌握和使用帶來一定不便。

本次規(guī)則整合以修訂《股票上市規(guī)則》為主線,貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》精神,借鑒吸收科創(chuàng)板先行先試經(jīng)驗(yàn)。結(jié)構(gòu)上,形成了《股票上市規(guī)則》、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南3個(gè)層次,分別對應(yīng)一般規(guī)定、專項(xiàng)規(guī)定、規(guī)范公告編制發(fā)布和便利業(yè)務(wù)辦理的制度功能。規(guī)則數(shù)量上,主板由原先的百余件歸并整合至37件,其中常用規(guī)則15件。內(nèi)容上,將同一信息披露業(yè)務(wù)重復(fù)、交叉或者分散于各個(gè)規(guī)則的條款,整合成統(tǒng)一、明確的專項(xiàng)規(guī)則,在《股票上市規(guī)則》下形成規(guī)范運(yùn)作、重大資產(chǎn)重組、停復(fù)牌等12件自律監(jiān)管指引,以及公告格式、業(yè)務(wù)辦理2件自律監(jiān)管指南。

具體而言,《股票上市規(guī)則》修訂方面,主要從如下3個(gè)方面進(jìn)行調(diào)整。一是將上位法律法規(guī)的要求予以歸并整合。如,整合上位規(guī)則中公司治理的制度規(guī)范,統(tǒng)一歸入新設(shè)“公司治理”專章,并加以明確和細(xì)化。二是順暢與下位業(yè)務(wù)規(guī)則的銜接。提升吸收下位規(guī)則中重要的規(guī)范性要求,過于具體或?qū)嵺`中需要經(jīng)常修訂的內(nèi)容下沉至下位規(guī)則規(guī)定。三是將實(shí)踐中已有共識的做法通過規(guī)則予以確認(rèn)。對日常監(jiān)管中存在規(guī)則空白,但上市公司已經(jīng)比較熟悉、投資者也比較認(rèn)可的做法,通過規(guī)則加以確認(rèn),形成統(tǒng)一、公開的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

此外,在修訂《股票上市規(guī)則》的基礎(chǔ)上,對上市公司自律監(jiān)管規(guī)則按照“搭好體系框架,避免內(nèi)容大改”的原則,進(jìn)行了系統(tǒng)性的梳理整合。

一是減少層級。精簡長期以來形成的較為繁復(fù)的規(guī)則體系,將原有基本規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及指南等規(guī)則類別,整合為以《股票上市規(guī)則》為中心,以自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南為細(xì)化輔助的3層規(guī)則體系,既各有側(cè)重,又相互銜接。常用規(guī)則中,業(yè)務(wù)指引類規(guī)則統(tǒng)一以“上市公司自律監(jiān)管指引”命名,業(yè)務(wù)指南類規(guī)則統(tǒng)一以“上市公司自律監(jiān)管指南”命名。

二是歸并整合。將散見于不同規(guī)則的同類事項(xiàng),實(shí)行橫向歸并,形成信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責(zé)4大類。其中,整合與公司治理、規(guī)范運(yùn)作有關(guān)的現(xiàn)行10余件業(yè)務(wù)規(guī)則,制定《上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》;歸并直通車、信息披露事務(wù)管理制度、內(nèi)幕知情人報(bào)送等業(yè)務(wù)規(guī)則,形成《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——信息披露事務(wù)管理》;歸納《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》《上市公司與私募基金合作投資事項(xiàng)信息披露業(yè)務(wù)指引》等要求,制定《上市公司自律監(jiān)管指引第5號——交易與關(guān)聯(lián)交易》;合并《股東及其一致行動(dòng)人增持股份行為指引》及其他散見的持股變動(dòng)管理規(guī)定,形成《上市公司自律監(jiān)管指引第8號——股份變動(dòng)管理》。

三是統(tǒng)一編號。對《股票上市規(guī)則》之下的常用業(yè)務(wù)規(guī)則納入編號管理,依序進(jìn)行編號,方便市場主體識別和查詢。對于修訂不久或使用效果良好的規(guī)則,不修改內(nèi)容,僅做編號處理。如,《上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第5號——行業(yè)信息披露》《上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》《上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第4號——向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券》僅分別重新命名編號為上市公司自律監(jiān)管指引第3號、第10號、第12號。

四是明確標(biāo)準(zhǔn)。做好上下位規(guī)則銜接,將對《股票上市規(guī)則》進(jìn)行細(xì)化的規(guī)范性內(nèi)容保留在自律監(jiān)管指引中,將操作性、辦理性的事項(xiàng)下沉至自律監(jiān)管指南,并注意規(guī)則間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。將原分散在指南、通知等較低位階文件中的規(guī)范性要求進(jìn)行全面梳理,廢止其中不適應(yīng)的規(guī)定。將實(shí)踐中執(zhí)行的合理的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)納入規(guī)則中,向市場公開,避免“口袋規(guī)則”和“隱形門檻”。如,修訂《上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》,根據(jù)停復(fù)牌實(shí)踐進(jìn)一步明確申請文件要求、精簡與重大資產(chǎn)重組指引重復(fù)的披露內(nèi)容等,并命名為《上市公司自律監(jiān)管指引第4號——停復(fù)牌》;修訂《上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——重大資產(chǎn)重組》,明確披露重組提示性公告后終止需遵守1個(gè)月內(nèi)不再籌劃的要求等,并命名為《上市公司自律監(jiān)管指引第6號——重大資產(chǎn)重組》;修訂《上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》,進(jìn)一步明確回購股份的用途限制、回購期間的股份發(fā)行要求等,并命名為《上市公司自律監(jiān)管指引第7號——股份回購》;結(jié)合上市公司信息披露實(shí)踐問題,修改《上市公司信息披露工作評價(jià)辦法》等,并命名為《上市公司自律監(jiān)管指引第9號——信息披露工作評價(jià)》。

除《股票上市規(guī)則》向社會(huì)公開征求意見外,上市公司自律監(jiān)管指引將向上市公司公開征求意見。需要說明的是,科創(chuàng)板現(xiàn)有規(guī)則體系結(jié)構(gòu)較為清晰,本次僅進(jìn)行統(tǒng)一命名和編號。

歡迎上市公司和市場各方就本次規(guī)則修訂整合提出寶貴意見,上交所將根據(jù)征求意見的反饋情況進(jìn)一步修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。

關(guān)于就《上海證券交易所股票上市規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知

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