挖貝網(wǎng) 3月21日消息,*ST廣珠(600382、或簡稱廣東明珠(600382))因信披違規(guī),包括獨董在內(nèi)的13名董監(jiān)高被廣東證監(jiān)局處罰。其中,王志偉、李華式、吳美霖三名獨董均被罰款50萬元,在遭受處罰后三人同時提出辭呈,并強調(diào)是要求辭去公司獨立董事以及所擔(dān)任的董事會內(nèi)的所有職務(wù)。
據(jù)介紹,在2016年至2021年期間,*ST廣珠發(fā)生多起關(guān)聯(lián)交易,且金額較大。
廣東證監(jiān)局在《行政處罰事先告知書》中稱,張堅力為廣東明珠實際控制人,2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長,決策、指使相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財務(wù)總監(jiān),長期組織實施相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。而三名獨立董事吳美霖、王志偉、李華式,在相關(guān)信息披露事務(wù)中未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)。并上包括上述人員在內(nèi)的13名董監(jiān)高開出罰單。
具體違規(guī)行為如下:
一、未在定期報告中披露關(guān)聯(lián)交易
張堅力是廣東明珠的實際控制人之一,廣東明珠養(yǎng)生山城有限公司(簡稱,養(yǎng)生山城)、深圳市眾益福實業(yè)發(fā)展有限公司(簡稱,深圳眾益福)、廣東大頂?shù)V業(yè)股份有限公司(簡稱,大頂?shù)V業(yè))和連平縣金順安商貿(mào)有限公司(以下簡稱連平金順安)均受張堅力控制,是廣東明珠的關(guān)聯(lián)法人。
2016 年,廣東明珠控股子公司廣東明珠集團城鎮(zhèn)運營開發(fā)有限公司(現(xiàn)更名為興寧市城鎮(zhèn)運營開發(fā)有限公司,簡稱,城鎮(zhèn)運營)、廣東明珠集團廣州閥門有限公司(簡稱,明珠廣閥)以預(yù)付工程款、支付投資款等形式,向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金,上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 42,207.60 萬元,占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 8.31%。
2017 年,廣東明珠全資子公司廣東明珠集團置地有限公司(簡稱,明珠置地)及城鎮(zhèn)運營、明珠廣閥,以預(yù)付或支付投資款、預(yù)付工程款等形式,向養(yǎng)生山城、深圳眾益福和大頂?shù)V業(yè)等關(guān)聯(lián)方提供資金,上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 99,252.90 萬元,占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 18.17%。2018 年,廣東明珠、城鎮(zhèn)運營、明珠置地、明珠廣閥以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、預(yù)付采購款等形式,向養(yǎng)生山城和深圳眾益福等關(guān)聯(lián)方提供資金,上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額116,033.25 萬元,占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 19.75%。
2019 年,廣東明珠、城鎮(zhèn)運營、明珠置地、明珠廣閥以預(yù)付工程款、預(yù)付或支付投資款、
預(yù)付采購款等形式,向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金,上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 126,786.37 萬元,占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 19.13%。2020 年,廣東明珠以預(yù)付采購款等形式,向養(yǎng)生山城、連平金順安等關(guān)聯(lián)方提供資金,上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 127,110 萬元,占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 18.03%。
按照相關(guān)規(guī)定廣東明珠應(yīng)當(dāng)在相關(guān)年度報告中披露上述與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易情況。廣東明珠在 2016 年年報、2017 年年報、2018年年報、2019 年年報和 2020 年年報中未披露相關(guān)事項,導(dǎo)致相關(guān)定期報告存在重大遺漏。
二、未及時披露關(guān)聯(lián)交易
2021 年 1 月至 3 月期間,廣東明珠、明珠置地以預(yù)付工程款、預(yù)付投資款等形式,向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金,上述關(guān)聯(lián)交易涉及金額 6,100.80 萬元,占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 0.87%。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,廣東明珠應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項。廣東明珠未及時披露上述關(guān)聯(lián)交易情況。
據(jù)介紹,上述違法事實,有相關(guān)公司公告、相關(guān)銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。
對于上述違規(guī)違法行為,廣東證監(jiān)局對廣東明珠13名時任或現(xiàn)任董監(jiān)高的責(zé)任進行認定并開出罰單。
張堅力為廣東明珠實際控制人,2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長,決策、指使相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財務(wù)總監(jiān),長期組織實施相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。張文東2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠董事長、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任總裁兼董事,鐘健如 2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠總裁、2015 年11 月至 2022 年 1 月任董事,兩人知悉并參與相關(guān)關(guān)聯(lián)交易。歐陽璟 2015 年 11 月至 2022 年 1月任廣東明珠副董事長、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任董事會秘書,李杏 2015 年 11 月至 2018年 11 月任廣東明珠董事會秘書、2015 年 11 月至 2022 年 1 月任董事,幸柳斌 2015 年 11 月至2018 年 11 月任廣東明珠董事、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任監(jiān)事,三人應(yīng)當(dāng)知悉相關(guān)關(guān)聯(lián)交易及交易未披露情況,但放任相關(guān)行為發(fā)生。彭勝 2020 年 7 月至 2022 年 1 月任廣東明珠董事長,全面負責(zé)公司經(jīng)營管理事項,懈怠、放棄履行職責(zé)。上述董事、監(jiān)事、高級管理人員均對其任職期間的定期報告簽署書面確認意見,相關(guān)人員對 2021 年臨時報告應(yīng)披露事項未及時報告或提出監(jiān)督意見。其中,張堅力作為廣東明珠實際控制人,因組織、策劃和指使有關(guān)人員實施上述關(guān)聯(lián)交易,并隱瞞相關(guān)事項導(dǎo)致廣東明珠信息披露違法行為的發(fā)生,已由我局另案處理。
周小華、張東霞自 2015 年 11 月起任廣東明珠監(jiān)事,吳美霖和王志偉自 2018 年 11 月起、李華式自 2020 年 1 月起任廣東明珠獨立董事,未能核實并督促廣東明珠及時披露相關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況,未勤勉盡責(zé)。
具體罰單如下:
一、對廣東明珠集團股份有限公司責(zé)令改正,給予警告,并處以罰款 150 萬元;
二、對張堅力、鐘金龍給予警告,并分別處以罰款 150 萬元;
三、對張文東給予警告,并處以罰款 120 萬元;
四、對鐘健如給予警告,并處以罰款 100 萬元;
五、對歐陽璟給予警告,并處以罰款 80 萬元;
六、對李杏、幸柳斌給予警告,并分別處以罰款 60 萬元;
七、對彭勝給予警告,并處以罰款 55 萬元;
八、對周小華、張東霞、吳美霖、王志偉、李華式給予警告,并分別處以罰款 50 萬元。
收到罰單后,王志偉、李華式、吳美霖等三名獨立董事同時向公司提出辭呈,原因均是個人原因。并強調(diào)是自己要求辭去公司獨立董事以及所擔(dān)任的董事會內(nèi)的所有職務(wù)。
關(guān)鍵詞: 廣東明珠 關(guān)聯(lián)交易 獨立董事