12月29日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)宣布中誠信國際信用評級(下稱“中誠信國際”)在評級作業(yè)操作中存在違規(guī)行為予以處罰，停業(yè)整頓三個月。

交易商協(xié)會的公告顯示，中誠信國際在為債務融資工具發(fā)行人永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)、河南能源化工集團有限公司(以下簡稱“河南能化”)提供信用評級服務過程中，存在以下違反銀行間市場相關自律管理規(guī)則的行為：

一是未按相關自律規(guī)則對永煤控股開展實地調(diào)查訪談，未對永煤控股管理部門及主要業(yè)務部門負責人進行現(xiàn)場訪談。二是對了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關注類貸款等異常情況，未采取必要措施進行調(diào)查核驗，未能有效揭示信用風險相關信息。三是質量控制等內(nèi)控機制未有效執(zhí)行，合規(guī)部門監(jiān)督審查不到位。

依據(jù)相關自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會議審議，對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業(yè)務3個月，暫停業(yè)務期間，不得承接新的債務融資工具評級業(yè)務;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

值得關注的是，中誠信國際是繼海通證券后第二家因永煤違約被交易商協(xié)會處罰的評級機構。

對于此次被罰，中誠信國際也于今日發(fā)公告稱，已收到交易商協(xié)會有關“永城煤電”項目對公司的自律處分決定，公司表示誠懇接受。已經(jīng)就“永城煤電”事件在第一時間啟動了自查工作，對相關責任人員進行了嚴肅問責，并深刻反思、汲取教訓，全面整改。之后將進一步增強合規(guī)意識，完善相關工作機制，規(guī)范工作流程，提高自身業(yè)務水平和服務質量，確保評級工作規(guī)范有序開展。

關鍵詞： 中誠信國際