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金交所風(fēng)險事件引關(guān)注 監(jiān)管部門征求意見

來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道    發(fā)布時間:2020-09-10 08:37:44

近年來,金交所風(fēng)險事件不斷暴露,引起了監(jiān)管部門關(guān)注。

21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者核實獲悉,今年上半年,針對金交所清理整頓和風(fēng)險處置工作,監(jiān)管征求意見,提出了新要求,對行業(yè)影響較大。目前,尚不清楚是否已經(jīng)結(jié)束征求意見。

一位知情人士表示,他比較關(guān)注幾個要點,一是金交所應(yīng)當(dāng)恪守合規(guī)性、區(qū)域性、非涉眾性的原則,堅守依法合規(guī)底線,強化自律管理,不得借金融創(chuàng)新之名從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)。

第二,不得與網(wǎng)絡(luò)借貸平臺等互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)、類金融企業(yè)、房地產(chǎn)企業(yè)等違規(guī)開展業(yè)務(wù)合作。

第三,金交所要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理,不得向個人(包括面向個人投資者發(fā)售的投資產(chǎn)品)銷售或變相銷售產(chǎn)品。

第四,限定展業(yè)區(qū)域,不得在注冊地以外的省級行政區(qū)域展業(yè),不得為異地企業(yè)發(fā)行產(chǎn)品,已設(shè)立的異地展業(yè)機構(gòu)應(yīng)予撤銷。

最后,實施穿透式監(jiān)測監(jiān)管,嚴(yán)格落實屬地責(zé)任。

關(guān)鍵詞: 金交所風(fēng)險事件

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