中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連證監(jiān)局昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書[2020]18號(hào)-20號(hào)顯示，泰誠(chéng)資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：泰誠(chéng)資本)及其子公司泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司存在違規(guī)行為，泰誠(chéng)資本收監(jiān)管警示函，泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司及其法定代表人、總經(jīng)理李春光遭公開(kāi)譴責(zé)。
行政監(jiān)管措施決定書[2020]18號(hào)顯示，泰誠(chéng)資本在私募投資基金管理過(guò)程中，存在實(shí)際控制人失聯(lián)、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人及各部門工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)泰誠(chéng)資本采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
行政監(jiān)管措施決定書[2020]19號(hào)顯示，泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司存在以下違規(guī)行為：一是該公司銷售“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”累計(jì)超過(guò)兩百人;二是該公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先向大連證監(jiān)局備案;三是該公司未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。
上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。
公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴(yán)重的社會(huì)不良影響，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司予以公開(kāi)譴責(zé)。
行政監(jiān)管措施決定書[2020]20號(hào)顯示，李春光作為泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司的法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)該公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)李春光予以公開(kāi)譴責(zé)。
資料顯示，泰誠(chéng)資本于2010年8月創(chuàng)始于北京，2011年11月總部遷至大連。2014年，泰誠(chéng)資本實(shí)現(xiàn)管理資源整合——將主動(dòng)管理類基金業(yè)務(wù)和融資項(xiàng)目撮合業(yè)務(wù)裝入其子公司泰誠(chéng)大通(北京)投資基金管理有限公司、將金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)裝入其子公司泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司、將線上網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)裝入其子公司大連搖錢樹網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，同時(shí)開(kāi)展資本運(yùn)作，涉足股權(quán)管理、公司收購(gòu)、重組、上市融資等業(yè)務(wù)。
泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司成立于2012年2月1日，注冊(cè)資本3529萬(wàn)元人民幣。經(jīng)營(yíng)范圍包括基金銷售;第二類增值電信業(yè)務(wù)中的服務(wù)業(yè)務(wù)(僅限互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù))。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條：基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定
泰誠(chéng)資本管理有限公司：
經(jīng)查，你公司在私募投資基金管理過(guò)程中，存在實(shí)際控制人失聯(lián)、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人及各部門工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。
上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第 四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年10月19日
大連證監(jiān)局關(guān)于對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定
泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：
一是你公司銷售“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”累計(jì)超過(guò)兩百人;二是你公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先向我局備案;三是你公司未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。
上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。
公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造 成嚴(yán)重的社會(huì)不良影響，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定通過(guò)我局官網(wǎng)對(duì)你公司予以公開(kāi)譴責(zé)。如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年10月20日
大連證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李春光采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定
李春光：
經(jīng)查，泰誠(chéng)財(cái)富基金銷售(大連)有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)存在以下違規(guī)行為：
一是公司銷售“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金”累計(jì)超過(guò)兩百人;二是公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先向我局備案;三是公司未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。
上述行為分別違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第二十二條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第二十六條規(guī)定。
公司上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴(yán)重的社會(huì)不良影響，你作為公司的法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定通過(guò)我局官網(wǎng)對(duì)你予以公開(kāi)譴責(zé)。如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局
2020年10月20日
關(guān)鍵詞： 泰誠(chéng)資本
