日前，深圳證券交易所網(wǎng)站公布的創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第34號(hào))顯示，甘亮作為樂普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“樂普醫(yī)療”，300003.SZ)的董事，其配偶于2021年2月10日買入樂普醫(yī)療股票5.12萬(wàn)股，成交價(jià)33.42元，成交金額171.11萬(wàn)元(1711104元)，于2021年2月23日賣出2.56萬(wàn)股，成交價(jià)31.97元，成交金額81.84萬(wàn)元(818432元)，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
深交所板公司管理部判定，甘亮作為樂普醫(yī)療董事，未督促其配偶合規(guī)交易，違反了該所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。深交所要求甘亮充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，樂普醫(yī)療成立于1999年6月11日，注冊(cè)資本18.05億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，中國(guó)船舶重工集團(tuán)公司第七二五研究所(洛陽(yáng)船舶材料研究所)為第一大股東，持股2.44億股，持股比例13.52%。
甘亮自2020年1月22日至今任公司第5屆董事會(huì)獨(dú)立董事，任期至2023年1月21日。公司年報(bào)顯示，甘亮，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，中歐工商管理學(xué)院工商管理碩士，首批保薦代表人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任中信證券股份有限公司董事總經(jīng)理，鼎暉投資管理有限公司創(chuàng)新成長(zhǎng)基金高級(jí)合伙人;現(xiàn)任西藏君度投資有限公司創(chuàng)始合伙人、博為科技有限公司董事、濟(jì)寧市海富電子科技有限公司董事。
樂普醫(yī)療于2021年3月12日發(fā)布的《關(guān)于獨(dú)立董事親屬短線交易及致歉的公告》顯示，因獨(dú)立董事甘亮配偶項(xiàng)女士存在短線交易公司股票的情形，公司董事會(huì)向甘亮及其配偶項(xiàng)女士核實(shí)了本次交易的相關(guān)情況。項(xiàng)女士于2021年2月10日通過其名下證券賬戶買入公司股票5.12萬(wàn)股，成交價(jià)33.42元，成交金額171.11萬(wàn)元;因誤操作于2021年2月23日賣出2.56萬(wàn)股，成交價(jià)31.97元，成交金額81.84萬(wàn)元，項(xiàng)女士本次交易虧損3.71萬(wàn)元(37120元)。
《證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)知悉《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關(guān)規(guī)定中關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、短線交易等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)樂普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司董事甘亮的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2021〕第34號(hào)
甘亮：
你作為樂普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“樂普醫(yī)療”)的董事，你的配偶于2021年2月10日買入樂普醫(yī)療股票51,200股，成交價(jià)33.42元，成交金額1,711,104元，于2021年2月23日賣出25,600股，成交價(jià)31.97元，成交金額818,432元，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
你作為樂普醫(yī)療董事，未督促你的配偶合規(guī)交易，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.1條的規(guī)定。
請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及前述人員的配偶必須按照國(guó)家法律法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣股票。
特此函告。
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2021年3月17日
