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關(guān)注:寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組牽出內(nèi)幕交易案 六人被行政處罰

來源:中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)    發(fā)布時(shí)間:2019-10-29 16:51:14

新疆證監(jiān)局近日發(fā)布林娜、胡蒙菲、陳明、嚴(yán)凱歌、丁園芳、徐楊內(nèi)幕交易寧波海運(yùn)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)” 證券代碼:600798)的行政處罰決定書。

據(jù)披露,2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。

上述六人內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況如下:

2018年1月4日,林某作為海虹集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)參加一致行動(dòng)人協(xié)議商討會(huì);2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)審議通過一致行動(dòng)人協(xié)議,林某參會(huì)并于會(huì)后簽署該協(xié)議,林某因此知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。林娜為林某之女,2018年1月8日晚,林娜詢問過林某寧波海運(yùn)重組事宜。2018年1月10日,林娜證券賬戶分2筆買入寧波海運(yùn)股票39,900股,成交金額204,485元,單筆買入量和買入金額明顯放大,且買入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致,相關(guān)交易行為明顯異常。

2018年1月9日,北侖船務(wù)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員接到通知,北侖船務(wù)作為寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組標(biāo)的公司,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能再買賣寧波海運(yùn)股票,胡某波作為北侖船務(wù)監(jiān)事由此知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。2018年1月9日16時(shí)15分胡某波在家庭微信群中告知配偶胡蒙菲“今天??倎硗ㄖ?,不許我們買寧波海運(yùn)”、“馬上要停牌了”。胡蒙菲在買入寧波海運(yùn)前胡某波明確告知其不能買入寧波海運(yùn)股票,但胡蒙菲仍然操作買入。買入股票時(shí)間、交易資金轉(zhuǎn)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致,交易行為明顯異常。

2017年11月15日,陳明作為北侖船務(wù)總經(jīng)理,參加資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)而知悉內(nèi)幕信息,為內(nèi)幕信息知情人。“陳明”證券賬戶開立于光大證券股份有限公司寧波中山西路證券營(yíng)業(yè)部。2017年11月17日至2017年12月27日,“陳明”證券賬戶分5筆累計(jì)買入40,700股“寧波海運(yùn)”,成交金額219,192元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損29,643元。上述交易均由陳明通過其本人手機(jī)下單操作。“陳明”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)工商銀行賬戶。根據(jù)陳明詢問筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄,陳明交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。

2017年12月25日,嚴(yán)凱歌作為北侖船務(wù)辦公室主任,參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì);2017年12月29日,嚴(yán)凱歌收到寧波海運(yùn)發(fā)來的《關(guān)于提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾函》(以下簡(jiǎn)稱《承諾函》)從而獲知內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。2018年1月4日,“嚴(yán)凱歌”證券賬戶單筆買入寧波海運(yùn)股票21,300股,成交金額109,908元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損10,685.28元。上述交易均由嚴(yán)凱歌通過其本人手機(jī)下單操作。“嚴(yán)凱歌”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為招商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知,嚴(yán)凱歌交易“寧波海運(yùn)”資金為他人歸還借款。

2017年12月25日,丁園芳作為北侖船務(wù)總會(huì)計(jì)師,參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)而知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),丁園芳共使用兩個(gè)證券賬戶交易“寧波海運(yùn)”。

2018年1月17日,章某棟作為浙能集團(tuán)董事會(huì)秘書、辦公室副主任參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議而知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。徐楊為章某棟配偶。2018年1月17日,章某棟參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議后與徐楊存在通話聯(lián)絡(luò)。楊某敏為徐楊表妹,馮某良為楊某敏配偶。徐楊與楊某敏夫婦關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),徐楊本人及指使他人操作“馮某良”賬戶交易“寧波海運(yùn)”。

上述六人的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,新疆證監(jiān)局決定:責(zé)令林娜和胡蒙菲依法處理非法持有的證券,并處以3萬元罰款;責(zé)令陳明、嚴(yán)凱歌和丁園芳依法處理非法持有的證券,并處以5萬元罰款;對(duì)徐楊處以20萬元罰款。

《證券法》第七十三條規(guī)定:禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十六條第一款規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

《證券法》第二百零二條規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

以下為原文:

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕5號(hào))

當(dāng)事人:徐楊,女,1976年10月出生,住址:浙江省紹興市越城區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,新疆證監(jiān)局對(duì)徐楊內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。2018年1月17日,章某棟作為浙能集團(tuán)董事會(huì)秘書、辦公室副主任參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議而知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。

二、徐楊內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況

(一)徐楊為內(nèi)幕信息知情人配偶,且與內(nèi)幕信息知情人在知悉內(nèi)幕信息當(dāng)日存在聯(lián)絡(luò)

徐楊為章某棟配偶。2018年1月17日,章某棟參加浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)會(huì)議后與徐楊存在通話聯(lián)絡(luò)。

(二)徐楊本人及指使他人操作“馮某良”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“寧波海運(yùn)”情況

楊某敏為徐楊表妹,馮某良為楊某敏配偶。徐楊與楊某敏夫婦關(guān)系密切。

“馮某良”證券賬戶于2010年12月9日開立于海通證券股份有限公司紹興勞動(dòng)路營(yíng)業(yè)部。

2018年1月17日,徐楊在與章某棟通話聯(lián)絡(luò)后,當(dāng)日與楊某敏通話聯(lián)絡(luò)8次。2018年1月18日上午徐楊與楊某敏通話聯(lián)絡(luò)4次后,徐楊于11時(shí)08分轉(zhuǎn)入“馮某良”資金賬戶200萬元。其后楊某敏于11時(shí)26分至11時(shí)29分,使用其本人手機(jī)操作“馮某良”賬戶分10筆累計(jì)買入100,000股“寧波海運(yùn)”,成交金額499,000元。當(dāng)日下午13時(shí)06分至14時(shí)25分,徐楊使用其本人手機(jī)操作“馮某良”賬戶分28筆累計(jì)買入305,000股“寧波海運(yùn)”,成交金額1,524,858元。“馮某良”賬戶當(dāng)日累計(jì)買入405,000股“寧波海運(yùn)”,成交金額2,023,858元。于2018年5月28日至29日賣出“寧波海運(yùn)”405,000股,成交金額1,903,440元,扣除傭金稅費(fèi)后,虧損104,113元。

“馮某良”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)建設(shè)銀行賬戶。根據(jù)詢問筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知,內(nèi)幕信息敏感期間交易“寧波海運(yùn)”資金為徐楊、楊某敏以及賬戶中的原有資金。其中徐楊分兩筆轉(zhuǎn)入“馮某良”資金賬戶共計(jì)2,009,990元,楊某敏分兩筆轉(zhuǎn)入“馮某良”資金賬戶共計(jì)15,192元。

(三)徐楊買入“寧波海運(yùn)”交易行為明顯異常

“馮某良”證券賬戶自開戶日至徐楊交易“寧波海運(yùn)”日(2018年1月18日)期間,僅2015年8月3日分2筆買入寧波海運(yùn)股票1,500股計(jì)11,800元和2016年1月4日至5日分2筆買入寧波海運(yùn)股票1,000股計(jì)6,145元,且該賬戶在2016年7月以后僅有6筆買入交易,賬戶為凈賣出狀態(tài)。2018年1月18日買入寧波海運(yùn)股票成交數(shù)量及金額相較該賬戶原交易股票數(shù)量與金額均明顯放大,單只股票買入占比高,且“馮某良”證券賬戶買入股票時(shí)間、資金變化時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化時(shí)間基本一致,相關(guān)交易行為明顯異常。

上述事實(shí),有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、通訊記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,徐楊的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:對(duì)徐楊處以20萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2019年10月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕6號(hào))

當(dāng)事人:丁園芳,女,1966年8月出生,住址:浙江省寧波市江東區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,新疆證監(jiān)局對(duì)丁園芳內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人丁園芳進(jìn)行了陳述、申辯,未申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。2017年12月25日,丁園芳作為北侖船務(wù)總會(huì)計(jì)師,參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì)而知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。

二、丁園芳內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),丁園芳共使用兩個(gè)證券賬戶交易“寧波海運(yùn)”:

(一)2008年5月14日,丁園芳于中信建投證券股份有限公司寧波市鎮(zhèn)明路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券賬戶”)開立證券賬戶。

“丁園芳”中信建投證券賬戶于2017年12月27日至29日,分3筆買入寧波海運(yùn)股票20,100股,成交金額102,603元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損8,969.83元。“丁園芳”中信建投證券賬戶買入寧波海運(yùn)股票由丁園芳通過其本人手機(jī)和辦公電腦下單操作。

“丁園芳”中信建投證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及銀行流水可知,丁園芳交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。

(二)2017年10月13日,丁園芳于廣州證券股份有限公司寧波江東北路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“廣州證券賬戶”)開立證券賬戶。

“丁園芳”廣州證券賬戶自2017年12月27日,單筆買入寧波海運(yùn)股票3,600股,成交金額18,396元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損1,624.05元。“丁園芳”廣州證券證券賬戶交易寧波海運(yùn)股票由丁園芳通過其本人手機(jī)下單操作。

“丁園芳”廣州證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及銀行流水可知,丁園芳交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。

上述事實(shí),有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,丁園芳的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

丁園芳在陳述申辯材料中提出:第一,其確認(rèn)參加了2017年12月25日的會(huì)議,但會(huì)議內(nèi)容不是《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì),而是討論北侖船務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表與寧波海運(yùn)并表的具體時(shí)點(diǎn),作為財(cái)務(wù)人員其在會(huì)議中知曉寧波海運(yùn)與上海海虹集團(tuán)協(xié)商為一致行動(dòng)人,且需北侖船務(wù)并表至寧波海運(yùn),未聽到海運(yùn)資產(chǎn)重組事項(xiàng),也不知曉本次寧波海運(yùn)和上海海虹何時(shí)簽訂一致行動(dòng)人等具體事項(xiàng);第二,其買入寧波海運(yùn)股票是基于自己對(duì)市場(chǎng)的判斷,且歷史曾多次買賣寧波海運(yùn)股票;第三,請(qǐng)求減輕或免予處罰。

我局認(rèn)為:第一,2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),屬于《證券法》第六十七條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,丁園芳作為北侖船務(wù)總會(huì)計(jì)師參會(huì)并參與并表相關(guān)事項(xiàng)討論,知悉內(nèi)幕信息,屬于內(nèi)幕信息知情人;第二,丁園芳在2017年12月25日因參加會(huì)議獲知內(nèi)幕信息后,于2017年12月27至29日買入寧波海運(yùn)股票,其買入時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)點(diǎn)基本一致,丁園芳所述其基于自身對(duì)市場(chǎng)判斷而買入寧波海運(yùn)股票,同時(shí)歷史曾多次買賣寧波海運(yùn)股票的理由,不足以解釋其交易行為的異常性;第三,丁園芳不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上,對(duì)丁園芳的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責(zé)令丁園芳依法處理非法持有的證券,并處以5萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2019年10月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕7號(hào))

當(dāng)事人:嚴(yán)凱歌,男,1967年12月出生,住址:浙江省寧波市江東區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,新疆證監(jiān)局對(duì)嚴(yán)凱歌內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人嚴(yán)凱歌進(jìn)行了陳述、申辯,未申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。2017年12月25日,嚴(yán)凱歌作為北侖船務(wù)辦公室主任,參加寧波海運(yùn)《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì);2017年12月29日,嚴(yán)凱歌收到寧波海運(yùn)發(fā)來的《關(guān)于提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾函》(以下簡(jiǎn)稱《承諾函》)從而獲知內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。

二、嚴(yán)凱歌內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況

“嚴(yán)凱歌”證券賬戶于2016年5月13日開立于招商證券股份有限公司寧波江澄北路證券營(yíng)業(yè)部。2018年1月4日,“嚴(yán)凱歌”證券賬戶單筆買入寧波海運(yùn)股票21,300股,成交金額109,908元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損10,685.28元。上述交易均由嚴(yán)凱歌通過其本人手機(jī)下單操作。

“嚴(yán)凱歌”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為招商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知,嚴(yán)凱歌交易“寧波海運(yùn)”資金為他人歸還借款。

上述事實(shí),有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、通訊記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,嚴(yán)凱歌的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

嚴(yán)凱歌在陳述申辯材料中提出:第一,其確認(rèn)參加了2017年12月25日的會(huì)議,但會(huì)議內(nèi)容不是《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì),而是討論北侖船務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表與寧波海運(yùn)并表的具體時(shí)點(diǎn),其在會(huì)議中聽說寧波海運(yùn)與海虹集團(tuán)協(xié)商為一致行動(dòng)人,且需北侖船務(wù)并表至寧波海運(yùn),未聽說海運(yùn)資產(chǎn)重組事項(xiàng)和購置北侖船務(wù)財(cái)產(chǎn)的決定;第二,北侖船務(wù)直至2018年1月下旬才開始向?qū)幉ê_\(yùn)提供資料,其在2017年12月29日未收到《承諾函》,其僅是根據(jù)調(diào)查人員要求在上述《承諾函》上簽字確認(rèn)而收到過此《承諾函》;第三,其買入寧波海運(yùn)股票是基于自己對(duì)市場(chǎng)的判斷;第四,請(qǐng)求免予或減輕處罰。

我局認(rèn)為:第一,2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議并確定擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),屬于《證券法》第六十七條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,嚴(yán)凱歌作為北侖船務(wù)辦公室主任參會(huì)并參與并表相關(guān)事項(xiàng)討論,知悉內(nèi)幕信息,屬于內(nèi)幕信息知情人;第二,2017年12月25日嚴(yán)凱歌參加《一致行動(dòng)人協(xié)議》討論會(huì),2017年12月29日,嚴(yán)凱歌收到《承諾函》,上述事實(shí)有相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄、情況說明、短信記錄、工作筆記等多份證據(jù)予以證明,形成完整證據(jù)鏈。嚴(yán)凱歌本人聲稱其在2017年12月29日未收到《承諾函》的申辯意見與事實(shí)不符;第三,嚴(yán)凱歌證券賬戶在2016年6月3日后近一年半時(shí)間內(nèi)無交易記錄,在2017年12月25日、29日獲知內(nèi)幕信息后,于2018年1月4日買入寧波海運(yùn)股票,其買入時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)點(diǎn)基本一致,嚴(yán)凱歌所述其基于自身對(duì)市場(chǎng)判斷而買入寧波海運(yùn)股票的理由,不足以解釋其交易行為的異常性;第四,嚴(yán)凱歌不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上,對(duì)嚴(yán)凱歌的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責(zé)令嚴(yán)凱歌依法處理非法持有的證券,并處以5萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2019年10月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕8號(hào))

當(dāng)事人:陳明,男,1971年2月出生,住址:浙江省寧波市鄞州區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,新疆證監(jiān)局對(duì)陳明內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出陳述、申辯意見,并申請(qǐng)聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。2017年11月15日,陳明作為北侖船務(wù)總經(jīng)理,參加資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)而知悉內(nèi)幕信息,為內(nèi)幕信息知情人。

二、陳明內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況

“陳明”證券賬戶開立于光大證券股份有限公司寧波中山西路證券營(yíng)業(yè)部。2017年11月17日至2017年12月27日,“陳明”證券賬戶分5筆累計(jì)買入40,700股“寧波海運(yùn)”,成交金額219,192元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損29,643元。上述交易均由陳明通過其本人手機(jī)下單操作。

“陳明”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)工商銀行賬戶。根據(jù)陳明詢問筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄,陳明交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。

上述事實(shí),有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,陳明的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

陳明在陳述申辯材料中提出:第一,其沒有全程參加2017年11月15日寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),其進(jìn)會(huì)場(chǎng)匯報(bào)是因?yàn)楫?dāng)時(shí)正值北侖船務(wù)另一家股東退出及資產(chǎn)評(píng)估事宜及公司情況介紹,其不知曉資產(chǎn)重組方案;第二,寧波海運(yùn)在2018年1月9日前也未將其列入內(nèi)幕信息知情人;第三,其買入寧波海運(yùn)股票的理由是,浙能集團(tuán)收購時(shí)作出的五年內(nèi)避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾期限已到,寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)對(duì)重組和股價(jià)沒有影響,以及海運(yùn)市場(chǎng)復(fù)蘇及寧波海運(yùn)股價(jià)處于低位;第四,請(qǐng)求減輕或免予處罰。

我局認(rèn)為,第一,陳明在2017年11月15日寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組方案策劃會(huì)上,參與關(guān)于寧波海運(yùn)擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)的討論,該事項(xiàng)為內(nèi)幕信息。陳明知悉上述內(nèi)幕信息的事實(shí),有相關(guān)工作筆記、公司情況說明、當(dāng)事人詢問筆錄等多份證據(jù)予以證明,事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿;第二,寧波海運(yùn)登記內(nèi)幕信息知情人的時(shí)間,不影響陳明實(shí)際知悉時(shí)間的認(rèn)定;第三,浙能集團(tuán)收購時(shí)的承諾,與寧波海運(yùn)此次并購及擬并表北侖船務(wù)的具體實(shí)施時(shí)間、并購對(duì)象、內(nèi)容等不一致,上述事項(xiàng)在公告前具有重大性及未公開性,屬于《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息;第四,陳明買入寧波海運(yùn)時(shí)間與內(nèi)幕信息形成、變化時(shí)點(diǎn)基本一致,其所述理由不足以解釋其交易行為的異常性;第五,陳明不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上,對(duì)陳明的陳述申辯意見不予采納。

陳明提出聽證申請(qǐng)后,我局按規(guī)定在舉行聽證7日前向陳明送達(dá)了《聽證通知書》。根據(jù)陳明提出的延期申請(qǐng),我局決定延期舉行聽證,并依法安排陳明委托的代理律師進(jìn)行閱卷。陳明在其代理律師閱卷后,書面表示不出席也不委托律師出席聽證,根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》第十九條第一款第(二)項(xiàng)的規(guī)定,我局決定終止聽證。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責(zé)令陳明依法處理非法持有的證券,并處以5萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2019年10月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕9號(hào))

當(dāng)事人:胡蒙菲,女,1968年7月出生,住址:浙江省寧波市北侖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,新疆證監(jiān)局對(duì)胡蒙菲內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人胡蒙菲進(jìn)行了陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。2018年1月9日,北侖船務(wù)全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員接到通知,北侖船務(wù)作為寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組標(biāo)的公司,董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不能再買賣寧波海運(yùn)股票,胡某波作為北侖船務(wù)監(jiān)事由此知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。

二、胡蒙菲內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況

胡蒙菲為胡某波配偶,2018年1月9日16時(shí)15分胡某波在家庭微信群中告知胡蒙菲“今天海總來通知了,不許我們買寧波海運(yùn)”、“馬上要停牌了”。

“胡蒙菲”證券賬戶于2017年3月8日開立于光大證券股份有限公司寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部。胡蒙菲于2018年1月10日至2018年1月11日,累計(jì)8筆買入寧波海運(yùn)股票21,400股,成交金額109,976元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損10,287.19元。上述交易由胡蒙菲通過其本人辦公電腦下單操作。

胡蒙菲證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為光大銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知,胡蒙菲交易“寧波海運(yùn)”資金主要為胡某波轉(zhuǎn)入。

胡蒙菲作為內(nèi)幕信息知情人配偶,在買入寧波海運(yùn)前胡某波明確告知其不能買入寧波海運(yùn)股票,但胡蒙菲仍然操作買入。買入股票時(shí)間、交易資金轉(zhuǎn)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致,交易行為明顯異常。

上述事實(shí),有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、微信記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,胡蒙菲的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

胡蒙菲在陳述申辯材料中提出:第一,其配偶胡某波作為本次資產(chǎn)重組標(biāo)的公司寧波海運(yùn)職工監(jiān)事,并不是高層管理人員,未參加任何關(guān)于寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組的會(huì)議,不屬于內(nèi)幕信息知情人;第二,其本人不懂《證券法》,認(rèn)為胡某波所說“今天??倎硗ㄖ?,不許我們?cè)儋I寧波海運(yùn)”中的“我們”僅指北侖船務(wù)的董監(jiān)高,其本人不屬于禁止買賣的范圍;第三,其在調(diào)查期間積極配合且態(tài)度誠懇,其本人也從中吸取了深刻教訓(xùn),請(qǐng)求免予行政罰款。

我局認(rèn)為:第一,胡某波作為并購重組標(biāo)的公司的監(jiān)事,且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)被明確通知并購重組相關(guān)事項(xiàng),認(rèn)定胡某波為內(nèi)幕信息知情人事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。如前所述,胡蒙菲上述交易構(gòu)成內(nèi)幕交易;第二,胡蒙菲不存在《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的減輕或免予處罰的情形。綜上,對(duì)胡蒙菲的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責(zé)令胡蒙菲依法處理非法持有的證券,并處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2019年10月22日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕10號(hào))

當(dāng)事人:林娜,女,1987年4月出生,住址:上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,新疆證監(jiān)局對(duì)林娜內(nèi)幕交易違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2012年10月22日,浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購,成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東,間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。

2013年1月31日,浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的承諾函》,并作出以下承諾:……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國(guó)內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)則的前提下,以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn)),或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題……”。

2017年11月15日,寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會(huì),會(huì)議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號(hào)》(以下簡(jiǎn)稱《合作備忘錄1號(hào)》),并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案:寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán),浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙能通利”)60%股權(quán),寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡(jiǎn)稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會(huì)議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議,以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。

2017年12月25日,寧波海運(yùn)召開會(huì)議討論簽署《一致行動(dòng)人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會(huì)議討論并確定通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議方式,將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。

2018年1月3日,寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會(huì)議。

2018年1月4日,寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動(dòng)人協(xié)議事宜。

2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì),研究簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議。

2018年1月17日,浙能集團(tuán)董事會(huì)投資委員會(huì)召開會(huì)議,審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。

2018年1月18日,浙能集團(tuán)召開董事會(huì)對(duì)啟動(dòng)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。

2018年1月19日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。

2018年1月26日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告:“2018年1月25日,公司接浙能集團(tuán)函告,浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃,該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組,目前尚存在不確定性”。

2018年2月2日,寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。

綜上,上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),以及擬通過簽訂一致行動(dòng)人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng),均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成,于2018年1月26日公開。2018年1月4日,林某作為海虹集團(tuán)法定代表人、董事長(zhǎng)參加一致行動(dòng)人協(xié)議商討會(huì);2018年1月8日,海虹集團(tuán)召開經(jīng)營(yíng)工作辦公會(huì)審議通過一致行動(dòng)人協(xié)議,林某參會(huì)并于會(huì)后簽署該協(xié)議,林某因此知悉內(nèi)幕信息,成為內(nèi)幕信息知情人。

二、林娜內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況

林娜為林某之女,2018年1月8日晚,林娜詢問過父親林某寧波海運(yùn)重組事宜。

(一)“林娜”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“寧波海運(yùn)”情況

“林娜”證券賬戶于2017年5月12日開立于海通證券股份有限公司上海平武路證券營(yíng)業(yè)部。“林娜”證券賬戶于2018年1月10日分2筆買入寧波海運(yùn)股票39,900股,成交金額204,485元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票,賬面虧損18,616.44元。上述交易均由林娜通過其本人手機(jī)下單操作完成。

“林娜”證券賬戶對(duì)應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國(guó)建設(shè)銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知,林娜交易“寧波海運(yùn)”資金主要為其自有資金。

(二)林娜買入“寧波海運(yùn)”交易明顯異常

林娜證券賬戶自開戶日(2017年5月12日)至交易“寧波海運(yùn)”日(2018年1月10日)期間,未交易過“寧波海運(yùn)”。林娜證券賬戶于2018年1月10日分2筆買入寧波海運(yùn)股票39,900股,成交金額204,485元,單筆買入量和買入金額明顯放大,且買入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致,相關(guān)交易行為明顯異常。

上述事實(shí),有相關(guān)會(huì)議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

綜上,林娜的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責(zé)令林娜依法處理非法持有的證券,并處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2019年10月22日

關(guān)鍵詞: 重大資產(chǎn)重組 內(nèi)幕交易

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