證券代碼：603866 證券簡(jiǎn)稱：桃李面包 公告編號(hào)：2020-039
轉(zhuǎn)債代碼：113544 轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：桃李轉(zhuǎn)債
轉(zhuǎn)股代碼：191544 轉(zhuǎn)股簡(jiǎn)稱：桃李轉(zhuǎn)股
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●委托理財(cái)受托方：銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)
●委托理財(cái)金額：投資額度不超過(guò)11億元人民幣，在上述額度內(nèi)公司可循環(huán)進(jìn)行投資，滾動(dòng)使用。
●委托理財(cái)投資類型：保本型理財(cái)產(chǎn)品
●委托理財(cái)期限：不超過(guò)6個(gè)月
●履行的審議程序: 桃李面包股份有限公司于2020年4月13日召開了第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣11億元的閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行委托理財(cái)，本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
一、募集資金基本情況
(一)首次公開發(fā)行A股股票募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2015]1379號(hào)”核準(zhǔn)，本公司由中信證券采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象配售與網(wǎng)上向社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股)股票4,501.26萬(wàn)股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣13.76元，募集資金總額為人民幣61,937.34萬(wàn)元，扣除保薦承銷費(fèi)用4,500萬(wàn)元，余額為57,437.34萬(wàn)元。扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為56,513.84萬(wàn)元，上述募集資金已于2015年12月17日到賬，并經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，由其出具“會(huì)驗(yàn)字[2015]4059號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
(二)2017年非公開發(fā)行A股股票募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2017]1892號(hào)”核準(zhǔn)，本公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行人民幣普通股(A股)2,050.00萬(wàn)股，每股面值人民幣1.00元，每股發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣36.00元，募集資金總額為人民幣73,800.00萬(wàn)元，扣除保薦承銷費(fèi)用1,600萬(wàn)元，余額為72,200.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為71,931.95萬(wàn)元，上述募集資金已于2017年11月28日到賬，并經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，由其出具“會(huì)驗(yàn)字[2017]5315號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
(三)公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2019]1489號(hào)”核準(zhǔn)，公司發(fā)行總額為人民幣10.00億元，每張面值為人民幣100元，發(fā)行數(shù)量為100萬(wàn)手(1,000 萬(wàn)張)，期限6年的可轉(zhuǎn)換公司債券。公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額為人民幣100,000萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)人民幣 1,839 萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣 98,161 萬(wàn)元，上述募集資金已于2019年9月19日到賬，并經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，由其出具“會(huì)驗(yàn)字[2019]7478號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金投資項(xiàng)目及使用情況
(一)首次公開發(fā)行A股股票募集資金
截至2019年12月31日，公司首次公開發(fā)行A股股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用情況如下：
單位：萬(wàn)元
■
截至2019年12月31日，公司累計(jì)使用首次公開發(fā)行A股股票募集資金共計(jì)41,423.29萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存款利息、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額共計(jì)2,885.57萬(wàn)元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為17,976.12萬(wàn)元(包括累計(jì)收到的銀行存款利息及銀行短期理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為17,976.12萬(wàn)元。
(二)2017年非公開發(fā)行A股股票募集資金
截至2019年12月31日，公司非公開發(fā)行A股股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用情況如下：
截至2019年12月31日，公司累計(jì)使用非公開發(fā)行A股股票募集資金共計(jì)47,612.70萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存款利息、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額共計(jì)3,124.77萬(wàn)元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為27,444.02萬(wàn)元(包括累計(jì)收到的銀行存款利息及銀行短期理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為14,444.02萬(wàn)元，用于購(gòu)買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品13,000.00萬(wàn)元。
(三)公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
截至2019年12月31日，公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用情況如下：
截至2019年12月31日，公司累計(jì)使用公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金共計(jì)12,580.11萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存款利息、保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額共計(jì)442.77萬(wàn)元。截至2019年12月31日，公司募集資金余額為86,023.66萬(wàn)元(包括累計(jì)收到的銀行存款利息及銀行短期理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額)，其中募集資金余額中募集資金專戶余額為46,023.66萬(wàn)元，用于購(gòu)買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品40,000.00萬(wàn)元。
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、委托理財(cái)概況
(一)委托理財(cái)?shù)哪康?/p>
通過(guò)適度現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，獲得一定的投資收益。
(二)委托理財(cái)?shù)馁Y金來(lái)源
公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品所使用的資金為公司閑置募集資金。
(三) 委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
根據(jù)公司資金整體運(yùn)營(yíng)情況，公司秉承資金效益最大化的原則，在不影響公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)正常開展的前提下，使用不超過(guò)11億元的閑置募集資金購(gòu)買保本型的理財(cái)產(chǎn)品，降低財(cái)務(wù)成本。
本年度理財(cái)產(chǎn)品必須是保本型產(chǎn)品，在總額不超過(guò)人民幣11億元(含11億元)額度內(nèi)，資金可以循環(huán)使用。公司董事長(zhǎng)在上述投資額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效，理財(cái)產(chǎn)品期限不得超過(guò)6個(gè)月。
(四)公司對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
公司擬購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品為安全性高、低風(fēng)險(xiǎn)的銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品，本年度委托理財(cái)符合公司內(nèi)部資金管理的要求。
公司遵守審慎投資的原則，嚴(yán)格篩選發(fā)行主體，選擇信用好、資金安全保障能力強(qiáng)的發(fā)行機(jī)構(gòu)。公司財(cái)務(wù)部門將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司投資理財(cái)產(chǎn)品的情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
四、委托理財(cái)?shù)木唧w情況
(一)委托理財(cái)合同主要條款及委托理財(cái)?shù)馁Y金投向
公司擬使用額度不超過(guò)人民幣11億元的閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品。以上資金額度在有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用。具體委托理財(cái)合同條款以實(shí)際簽署合同為準(zhǔn)。
(二)本年度使用部分閑置募集資金擬購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品符合安全性高、流動(dòng)性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會(huì)影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在損害股東利益的情形。
(三)風(fēng)險(xiǎn)控制分析
1、公司遵守審慎投資的原則，嚴(yán)格篩選發(fā)行主體，選擇信用好、資金安全
保障能力強(qiáng)的發(fā)行機(jī)構(gòu)。
2、公司財(cái)務(wù)部門將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)
存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司投資理財(cái)產(chǎn)品的情況進(jìn)行檢查，必要
時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4、公司將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
五、委托理財(cái)受托方的情況
公司擬購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品交易對(duì)方為銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)，將視受托方資信狀況嚴(yán)格把關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
六、對(duì)公司的影響
公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)情況：
單位：元
■
截止2019年12月31日，公司資產(chǎn)負(fù)債率為27.82%，公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司日常經(jīng)營(yíng)所需資金的前提下進(jìn)行的，不影響日常經(jīng)營(yíng)資金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，不存在變相改變募集資金用途。通過(guò)對(duì)部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司和股東獲取較好的投資回報(bào)。
本年度購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中“其他流動(dòng)資產(chǎn)/交易性金融資產(chǎn)”，利息收益計(jì)入利潤(rùn)表中“投資收益/公允價(jià)值變動(dòng)收益”。
七、風(fēng)險(xiǎn)提示
盡管公司購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品屬于安全性高、流動(dòng)性好的保本型銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該投資受到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)影響。
八、決策程序的履行及獨(dú)立董事意見及保薦機(jī)構(gòu)意見
(一)決策程序的履行
桃李面包股份有限公司于2020年4月13日召開了第五屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)淖h案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣11億元的閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行委托理財(cái)，自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，可滾動(dòng)使用。
(二)獨(dú)立董事意見
在保障資金安全的前提下，公司使用額度不超過(guò)人民幣11億元(包含11億)的閑置募集資金投資于安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向的情形，也不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)--上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。綜上所述，我們同意公司使用額度不超過(guò)11億元(包含11億)的閑置募集資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品。
(三)保薦機(jī)構(gòu)意見
公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)有利于提高資金使用效率，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向且損害股東利益的情形。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表同意意見，履行了必要的內(nèi)部決策程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)桃李面包《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，該議案尚需提交公司股東大會(huì)進(jìn)行審議。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)無(wú)異議。
九、本公告日前十二個(gè)月公司累計(jì)使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的情況
■
特此公告。
桃李面包股份有限公司董事會(huì)
2020年4月15日
關(guān)鍵詞： 募集資金可以進(jìn)行委托理財(cái)嗎
