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五礦證券保薦信測標(biāo)準(zhǔn)披露不全面 遭證監(jiān)會下發(fā)警示函

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)    發(fā)布時間:2021-04-08 10:13:34

中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的《關(guān)于對五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示,中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海五礦證券及保薦代表人王文磊、施偉在保薦深圳信測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)股份有限公司(以下簡稱“信測標(biāo)準(zhǔn)”,300938.SZ)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,在首次提交的保薦工作報告等材料中,未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司涉嫌行賄的事項。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對五礦證券及王文磊、施偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),五礦證券成立于2000年8月4日,注冊資本97.98億元,五礦資本控股有限公司為大股東,持股比例99.76%。五礦資本控股有限公司為五礦資本股份有限公司(“五礦資本”,600390.SH)全資子公司。

五礦資本成立于1999年8月31日,注冊資本44.98億元,于2001年1月15日在上交所掛牌,截至2020年9月30日,中國五礦股份有限公司為第一大股東,持股21.17億股,持股比例47.07%。

五礦資本2019年年報顯示,公司通過五礦資本控股間接持有五礦證券99.76%股權(quán)。五礦證券作為全牌照業(yè)務(wù)券商,經(jīng)營范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券投資活動相關(guān)的財務(wù)顧問、證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券、股票質(zhì)押式回購、證券投資基金銷售、代銷金融產(chǎn)品、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦等,私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)由五礦證券的私募基金子公司五礦金通開展,另類投資業(yè)務(wù)通過五礦證券的另類子公司五礦金鼎開展。

信測標(biāo)準(zhǔn)成立于2000年7月20日,注冊資本6510萬元,與2021年1月27日在深交所掛牌,截至2021年1月27日,呂杰中為第一大股東,持股1166.19萬股,持股比例17.91%。

信測標(biāo)準(zhǔn)于2021年1月27日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市,于2020年8月11日通過創(chuàng)業(yè)板上市委員會2020年第14次審議會議,保薦機構(gòu)為五礦證券有限公司,保薦代表人為王文磊、施偉,是五礦證券去年保薦成功的首單IPO項目。信測標(biāo)準(zhǔn)招股書顯示,蘇州市信測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司為公司全資子公司。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條規(guī)定:保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定,恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定:保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法,未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報告結(jié)果、對保薦機構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān),追究其刑事責(zé)任。

以下為原文:

關(guān)于對五礦證券有限公司及王文磊、施偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

五礦證券有限公司及王文磊、施偉:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦深圳信測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,在首次提交的保薦工作報告等材料中,未披露發(fā)行人重要子公司蘇州市信測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司涉嫌行賄的事項。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定,我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年12月24日

關(guān)鍵詞: 五礦證券 保薦 信測標(biāo)準(zhǔn)

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