近期，中國證監會深圳證監局公布了一則行政監管措施決定書，直指西南證券(600369,股吧)深圳深南大道證券營業部內控不完善 。
據行政監管措施決定書顯示，經查，西南證券深圳深南大道證券營業部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為，該營業部未能有效實施合規管理，存在內部控制不完善等問題。上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕27號)第九條的規定。因此根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定，深圳證監局決定對西南證券深圳深南大道證券營業部采取責令改正的監督管理措施。并要求該營業部應采取切實有效的整改措施，加強合規管理，完善內部控制，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。
去年至今已收2張罰單
據西南證券官網顯示，西南證券前身為始于1988年重慶有價證券公司，是國內最早的10家證券公司之一。總部位于重慶，目前注冊資本56.45億元，主營業務為證券及期貨經紀、投資銀行、自營業務、資產管理、股權投資、基金管理、跨境業務等。下設128家分支機構，擁有全資子公司7家。2009年，西南證券在上海證券交易所上市(股票代碼：600369.SH)。
據天眼查顯示，西南證券現任董事長為廖慶軒，生于1961年6月,曾先后任重慶市商業銀行行長、重慶市國資委副主任、重慶市人民政府副秘書長;重慶渝富資產經營管理集團有限公司董事長、黨委書記;重慶市國資委主任、黨委副書記等職務。 2016年7月15日任西南證券董事長一職至今。
現任總裁為吳堅，1985年參加工作，2016年7月18日起擔任西南證券總裁一職至今，兼任重慶股份轉讓中心有限責任公司董事長，西證國際投資有限公司董事，西證國際證券股份有限公司執行董事，重慶仲裁委仲裁員。
據公開資料顯示，西南證券去年至今已經收到2張罰單。
除本次處罰以外，2019年12月17日，西南證券還曾因部分資管業務、投行業務異地團隊未配備專職合規人員;部分專職合規人員并非100%由合規總監考核;合規總監對個別兼職合規管理人員考核權重低于50%;部分合規人員薪酬低于公司同級別平均水平;合規負責人未參加部分專門委員會會議;未明確合規有效性評估范圍包括另類、私募子公司等多項違規遭到中國證監會責令改正。
前副總裁行賄原創業板發審委委員 IPO業務屢現問題已連續兩年掛零
另外值得注意的是，西南證券的IPO業務屢屢出現問題，自2017年起就涉及多項處罰，同時自2018年起至今已經連續兩年多掛零。
2017年5月16日，西南證券因在河南大有能源(600403,股吧)2012年非公開發行股票項目盡職調查過程中未勤勉盡責，涉及多項違規被證監會責令改正，予以警告，同時沒收業務收入1000萬元，并處以2000萬元罰款;同月，西南證券因在擔任鞍重股份(002667,股吧)2016年重大資產重組財務顧問過程中違規被證監會責令改正違法行為，沒收業務收入100萬元，并處罰款500萬元。
2019年12月31日，隨著中國裁判文書網發布孫小波受賄二審刑事裁定書，原創業板發審委委員孫小波受賄一案落下帷幕，多家券商也被確認涉及行賄，其中包括西南證券。
但影響最大的是，西南證券在收到上述罰單之前，已于2017年3月被證監會立案調查，按照《證券法》等相關規定，券商在被調查期間，證監會將暫不受理其作為保薦機構、財務顧問出具的文件。雖然西南證券此前曾表示，“監管從未發文叫停公司投行業務”。但公開資料顯示，西南證券確實已有兩年多無新增投行項目。2018至今，西南證券連續兩年多IPO項目掛零。
