深圳證券交易所中小板公司管理部昨日公布的中小板監(jiān)管函顯示，崇達(dá)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“崇達(dá)技術(shù)”，002815.SZ)2019年度報(bào)告預(yù)約公告日由2020年3月31日推遲至2020年4月21日。當(dāng)事人姜曙光作為公司副總經(jīng)理，在公司2019年度報(bào)告原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)賣(mài)出公司股票10萬(wàn)股，成交金額207.50萬(wàn)元。姜曙光的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條及深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，崇達(dá)技術(shù)成立于1995年5月4日，注冊(cè)資本8.84億元，于2016年10月12日在深交所掛牌，姜雪飛為法定代表人、董事長(zhǎng)、大股東、實(shí)控人，截至2019年9月30日，姜雪飛持股4.98億股，持股比例56.88%，姜曙光為第三大股東，持股2954.42萬(wàn)股，持股比例3.38%。姜曙光自2013年8月12日至今任崇達(dá)技術(shù)副總經(jīng)理。據(jù)崇達(dá)技術(shù)半年報(bào)顯示，姜曙光與姜雪飛為兄弟關(guān)系。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
控股股東、實(shí)際控制人聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。
深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種：
(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;
(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)崇達(dá)技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理姜曙光的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2020】第 [編號(hào)] 號(hào)
姜曙光：
崇達(dá)技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)2019 年度報(bào)告預(yù)約公告日由 2020 年 3 月 31 日推遲至 2020 年 4 月 21日。你作為公司副總經(jīng)理，在公司 2019 年度報(bào)告原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)賣(mài)出公司股票 100，000 股，成交金額 2，075，000 元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 3.1.8條及本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第 3.8.14 條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
中小板公司管理部
2020 年 3 月 9 日
關(guān)鍵詞： 崇達(dá)技術(shù) 監(jiān)管函
