中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的湖北證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕4號)顯示，李文俊作為武漢力源信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“力源信息”，300184.SZ)董事，于2019年7月13日通過力源信息披露了《關(guān)于相關(guān)人員減持公司股份的預(yù)披露公告》，李文俊計劃自披露減持計劃十五個交易日后的六個月內(nèi)減持公司股份不超過328.70萬股，占李文俊持有公司股份的23.33%。截至2019年12月13日，李文俊以集中競價交易方式合計減持力源信息股份344.27萬股，超額減持15.58萬股，超額減持成交金額120.89萬元。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。
現(xiàn)根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對李文俊采取出具警示函的監(jiān)管措施，并按規(guī)定記入誠信檔案。李文俊應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。
力源信息是由力源有限整體變更設(shè)立的股份有限公司。公司設(shè)立時的注冊資本經(jīng)大信驗字[2009]3-0019號驗證。2009年12月8日,公司取得了湖北省武漢市工商行政管理局核發(fā)的,注冊號為420100400001659。2010年6月公司已完成2009年度外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢。李文俊自2017年5月15日至2021年11月29日擔(dān)任力源信息董事。截至2019年12月12日，李文俊持有力源信息1064.42萬股。
2019年12月13日，力源信息發(fā)布《關(guān)于公司董事減持計劃完成及因超額減持公司股份和致歉的公告》稱，李文俊于2019年9月4日和2019年9月24日以集中競價方式減持公司股份分別為300股、93.50萬股，剩余減持額度不超過235.17萬股。2019年12月12日，李文俊先生按照減持計劃繼續(xù)減持公司股份，以集中競價交易方式減持公司股份250.75萬股，合計減持公司股份344.27萬股，超額減持15.58萬股，超額減持成交金額120.89萬元，屬于《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》違規(guī)減持行為。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
湖北證監(jiān)局關(guān)于對李文俊采取出具警示函措施的決定
李文俊：
你作為武漢力源信息技術(shù)股份有限公司(以下簡稱力源信息或公司)董事，于2019年7月13日通過公司披露了《關(guān)于相關(guān)人員減持公司股份的預(yù)披露公告》，你計劃自披露減持計劃十五個交易日后的六個月內(nèi)減持公司股份不超過3,286,955股，占你持有公司股份的23.33%。截至2019年12月13日，你以集中競價交易方式合計減持力源信息股份3,442,740股，超額減持155,785股，超額減持成交金額1,208,891.60元。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。
現(xiàn)根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并按規(guī)定記入誠信檔案。你應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2020年1月15日
