因以低于成本價格參與公司債券項目投標,廣發證券被采取責令改正措施。
廣東證監局表示,廣發證券應于2019年5月30日前予以改正,提交書面整改報告。廣發證券應嚴格追究相關責任人員責任,并認真吸取教訓,切實加強債券承銷業務尤其是承攬環節的內部控制,嚴格遵守執業規范和監管規則。
關鍵詞: 廣發證券 處罰
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