因實控人違規(guī)占用資金未披露等，近日，新三板公司上海鵬盾電子商務股份有限公司(以下簡稱鵬盾電商)及公司時任董事長、時任副董事長和總經理，遭股轉公司自律監(jiān)管。
監(jiān)管公告顯示，2014年8月至2017年12月，傅炳榮、傅瀛直接或通過上海林昱石油化工有限公司、上海森明石油化工有限公司、上海方亙貿易有限公司、上海環(huán)遠石油化工有限公司、趙曉冬等違規(guī)占用掛牌公司資金，累計占用金額分別為960.04萬元、3500.29 萬元，2632.67萬元、6658.22萬元。截至2018年6月27日，上述占用資金已歸還。以上資金占用均未及時履行信息披露義務。
2018年1月8日，鵬盾電商將持有的全資子公司宜興市蘇宜石油銷售有限公司100%股權轉讓給傅瀛，掛牌公司未及時履行審議程序及信息披露義務。
鵬盾電商未采取有效措施防止控股股東、實際控制人及其關聯方占用公司資金的行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)第 1.4 條，未及時披露占用資金和關聯交易的情況違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》(以下簡稱《信息披露細則(試行)》)第四十六條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》(以下簡稱《信息披露細則》)第四十八條的規(guī)定。
時任公司董事長傅炳榮對以上資金占用進行了審批，未能忠實、勤勉地履行職責，對上述違規(guī)行為負有責任，違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。傅瀛、傅炳榮違規(guī)占用公司資金，違反了《業(yè)務規(guī)則》4.1.4條規(guī)定。同時傅炳榮對公司關聯交易未經審議并披露的違規(guī)行為未能勤勉盡責，負有責任， 違反了《業(yè)務規(guī)則》第1.4條、第1.5條的規(guī)定。
根據《業(yè)務規(guī)則》第6.1條、《信息披露細則(試行)》第四十七條、《信息披露細則》第五十一條的規(guī)定，全國股轉公司決定對鵬盾電商、傅炳榮、傅瀛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
