廣發(fā)證券近日發(fā)布2018年年報，報告期內公司實現營收152.7億元，同比減少29.43%;凈利潤43億元，同比減少49.97%;扣非凈利潤39.03億元，同比減少53.25%。
從細分業(yè)務來看，廣發(fā)證券目前的四大業(yè)務板塊中，除財富管理收入微漲了3.34%外，交易及機構業(yè)務、投行、投資管理業(yè)務營業(yè)收入與上年同期相比均下滑，其中投行業(yè)務收入12.04億元，同比下滑55.71%。據了解，廣發(fā)證券2018年完成股權融資主承銷家數20家，主承銷金額128.36億元，同比減少189%;其中，IPO主承銷家數7家，主承銷金額37.95億元，同比減少347%。報告期內實現股票承銷及保薦凈收入4.33億元，同比減少70.2%。
承銷金額縮水的廣發(fā)證券，2018年承銷保薦的企業(yè)的上會數量也大幅減少。同花順I(yè)FIND顯示，2018年由廣發(fā)證券保薦了13家企業(yè)接受發(fā)審委會議的審核，其中11家成功過會，未過會的2家分別為北京挖金客信息科技股份有限公司和上海晶豐明源半導體股份有限公司。而2017年同期共有37家上會企業(yè)是由廣發(fā)證券承銷保薦的。
進入2019年，廣發(fā)證券的IPO承銷保薦業(yè)務似乎依然沒有什么成績，截至目前該公司承銷保薦企業(yè)的上會數量為0。不過中國網財經記者注意到，廣發(fā)證券IPO儲備項目豐富，證監(jiān)會最新發(fā)布的數據顯示，截至3月28日，未過會企業(yè)中正常待審企業(yè)251家，其中21家由廣發(fā)證券承銷保薦。
值得注意的是，廣發(fā)證券凈利潤大幅下降的原因，除了受整個市場行情萎靡、IPO審核趨嚴等因素影響外，還與其海外子公司基金發(fā)生巨虧有關。
廣發(fā)證券公告顯示，子公司下屬公司旗下一只基金因受外匯劇烈波動等因素影響，2018年虧損1.39億美元，導致去年合并凈利潤減少9.19 億元。
公告顯示，廣發(fā)投資(香港)在開曼注冊成立了以衍生品對沖策略為主的Pandion基金，并先后三次投資自有資金合計9006.77萬元。但受外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等因素影響，該基金2018年虧損1.39億美元，減少公司當年合并凈利潤9.19億元;截至2018年末，該基金凈值-0.44億美元。
此外，Pandion基金收到主經紀商追加保證金1.29億美元的通知，根據法律意見，廣發(fā)投資(香港)后續(xù)存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關訴訟結果具有不確定性。
相關公告顯示，廣發(fā)證券于3月25日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關于對廣發(fā)證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。公告指出，廣發(fā)證券存在對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風險管理及審慎開展業(yè)務等問題，違反多項相關規(guī)定。就此，廣東證監(jiān)局要求廣發(fā)證券充分履行股東職責，依法參與境外子公司的法人治理，健全對境外子公司的風險管控，形成權責明確、流程清晰、制衡有效的管理機制;加強信息系統(tǒng)投入和人員配備，提高合規(guī)風控與內部控制管理水平。此外，還要建立健全對境外子公司的稽核審計制度，檢查和評估境外子公司內部控制的有效性等;以及嚴格追究導致境外子公司出現重大風險的相關責任人員責任，并向廣東局書面報告問責結果。
廣發(fā)證券如何看待旗下公司虧損事宜?公司將有何整改措施，對此，中國網財經記者致函廣發(fā)證券，其在回函中表示“會有相關部門人員回復”，不過截至發(fā)稿時未收到。
