9月17日，上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司因信息公示內(nèi)容不完整、未對(duì)部分客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示和完整保存所有的營(yíng)銷留痕記錄，被湖北證監(jiān)局責(zé)令予以改正并暫停新增客戶三個(gè)月。
經(jīng)查，湖北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司存在以下違規(guī)行為：分公司信息公示內(nèi)容不完整;未對(duì)部分客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示;未完整保存所有的營(yíng)銷留痕記錄。
湖北證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條第二款、第十三條、第二十八條第一款的有關(guān)規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，要求上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正并暫停新增客戶三個(gè)月。上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司應(yīng)及時(shí)采取有效措施加以整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在整改完成后向我局提交書面整改報(bào)告，湖北證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。整改驗(yàn)收完成之前，上海證券通投資資訊科技有限公司湖北分公司不得新增客戶。
