中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局昨日公布的《關(guān)于對海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕34號)顯示，海通期貨股份有限公司(以下簡稱“海通期貨”)西安營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗、開戶管理兼信息技術(shù)崗員工參與營銷工作并領(lǐng)取營銷業(yè)績獎勵。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局決定對海通期貨西安營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，海通期貨的第一大股東為海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”，600837.SH)，持股比例為66.67%。

相關(guān)規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條：期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗、開戶管理兼信息技術(shù)崗員工參與營銷工作并領(lǐng)取營銷業(yè)績獎勵，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你營業(yè)部應(yīng)采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并對相關(guān)責(zé)任人員進行問責(zé)，收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年11月16日

關(guān)鍵詞： 海通期貨