圍繞著聞?wù)迫A和美都能源一次次失敗的投資,證券時(shí)報(bào)·e公司記者聽到過很多說法。暫且不議這些說法的對(duì)錯(cuò),單單從這次操作的程序來說,就可窺見公司亂象。
比如說,2018年11月,美都美國能源有限公司(MDAE)與MC CREDIT FUND I LP等貸款人簽署了《貸款合同》。授信額度2億美元,MDAE分別于2018年11月14日提款 1億美元、于2019年4月28日提款3000萬美元,合計(jì)提款1.3億美元,期限5年。同時(shí),簽署了《質(zhì)押協(xié)議》,抵(質(zhì))押品為:MDAE全部股權(quán)及全部資產(chǎn)。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》及信息披露規(guī)則要求,美都能源應(yīng)對(duì)上述重要資產(chǎn)被抵押的情況進(jìn)行及時(shí)披露。
但是,直到貸款人發(fā)出違約通知,將采取包括罷免MDAE 董事會(huì)全體成員、將全部或部分抵(質(zhì))押品轉(zhuǎn)讓給質(zhì)權(quán)人或其指定人等措施后,美都能源才稱系工作疏忽所致,即“因信息披露負(fù)責(zé)人工作疏忽,上市公司未對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告”。
另外,2016年,聞?wù)迫A通過旗下公司,向北京中泰創(chuàng)盈企業(yè)管理有限公司(簡稱“債權(quán)人”)提出借款需求。但是這筆借款,債權(quán)人提出除由其提供擔(dān)保外,還需要上市公司美都能源也提供擔(dān)保。
為了完成這次借款,聞?wù)迫A在未經(jīng)上市公司任何批準(zhǔn)的情形下,即在“未通過上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)”背景下,就簽署了擔(dān)保協(xié)議,擔(dān)保本金10億。這其中,除了聞?wù)迫A直接違規(guī)操作,還可以反映出美都能源印章管理存在的問題。由此,比較容易出現(xiàn)的問題是,是否存在其他未披露的違規(guī)擔(dān)保、資金占用等情形。
復(fù)盤聞?wù)迫A和美都能源這些年的投資,留給市場太多的匪夷所思之處。
2019年報(bào)顯示,上市公司母公司應(yīng)收美都美國能源有限公司(MDAE)往來款72.42億元、應(yīng)收美都金控往來款13.78億元。但是,美都美國(MDAE)如今自身難保,面臨著全部或部分抵(質(zhì))押品轉(zhuǎn)讓給質(zhì)權(quán)人或其指定人等措施。投資者不禁會(huì)問,這些往來款的資金來源和具體用途是什么?應(yīng)收款還能不能收回?
實(shí)際上,圍繞著美都能源的問題,上交所也于5月20日發(fā)出問詢函。針對(duì)美都美國公司(MDAE),上交所要求公司披露石油開采業(yè)務(wù)板塊的累計(jì)投入和財(cái)務(wù)支持,包括收購、增資、提供借款的日期、金額、資金來源、資金用途,以及為其提供擔(dān)保和承擔(dān)債務(wù)(含預(yù)計(jì)負(fù)債)的余額,并說明上市公司承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任和債務(wù)逾期情況。
不過,直到記者發(fā)稿,美都能源仍未給出回復(fù)。換言之,投資者還沒搞清楚,美都能源已經(jīng)從A股市場上消失。
針對(duì)聞?wù)迫A的10億元違規(guī)擔(dān)保,可能很多投資者覺得“未通過上市公司程序”的擔(dān)保是無效的。不過,證券行業(yè)律師對(duì)證券時(shí)報(bào)·e公司記者表示,這類上市公司的大額擔(dān)保是否有效,涉及擔(dān)保具體協(xié)議、擔(dān)保期限、是否構(gòu)成表見代理等諸多證據(jù),是一個(gè)非常復(fù)雜的論證過程。而在此次擔(dān)保中,聞?wù)迫A簽署協(xié)議后,應(yīng)對(duì)方操作要求,債權(quán)人未向控股股東留存任何協(xié)議原件或副本。這將使得這次訴訟變得更復(fù)雜。
另外,針對(duì)美都能源的信披違規(guī)行為,證券行業(yè)律師對(duì)記者表示,美都能源未及時(shí)披露重大信息,這屬于典型的不正當(dāng)披露,預(yù)計(jì)公司很快會(huì)收到證監(jiān)會(huì)的罰單。受到不正當(dāng)披露行為影響的投資者,可在證監(jiān)會(huì)罰單落地后對(duì)公司提起民事索賠訴訟。
關(guān)鍵詞: 美都能源