7月30日晚間，中國銀河披露公告稱，中國銀河證券股份有限公司于2018年7月27日收到中國人民銀行出具的《行政處罰決定書》(銀反洗罰決字[2018]第4號)
據(jù)《行政處罰決定書》披露，中國人民銀行依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，對公司未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為處人民幣 50 萬元罰款，與身份不明
的客戶進(jìn)行交易的行為處人民幣 50 萬元罰款，合計處人民幣 100 萬元罰款。
中國銀河表示，公司將在規(guī)定的時間內(nèi)繳納上述罰款。
中國銀河稱，公司在接受檢查期間即立查立改，并根據(jù)中國人民銀行《執(zhí)法檢查意見書》的要求，制定了《關(guān)于中國人民銀行反洗錢現(xiàn)場檢查問題的整改方案》并經(jīng)公司第三屆董事會第四十次會議審議通過。
中國銀河表示，已經(jīng)進(jìn)一步完善了反洗錢制度機(jī)制，細(xì)化了客戶身份識別、客戶洗錢風(fēng)險等級管理、可疑交易報告等工作流程，加強(qiáng)了反洗錢監(jiān)督檢查和考核，加大了對歷史存量客戶持續(xù)識別力度，反洗錢相關(guān)系統(tǒng)功能也不斷改進(jìn)。
對于上述罰款會否影響公司業(yè)務(wù)?中國銀河表示，各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況正常。
