亚洲AV无码一区二区二三区软件,青草青草久热精品视频在线百度云,久久精品午夜一区二区福利,国产V亚洲V天堂无码久久久

首頁 新聞 國內 聚焦 財經 教育 關注 熱點 要聞 民生1+1

您的位置:首頁>新聞 > 快訊 >

浙江證監局連發8份監管公告 安信證券二保代被重罰

來源:深圳商報    發布時間:2022-01-21 14:46:56
19日,浙江證監局連發8份監管公告,安信證券葉清文、戴銘川等兩名保代兩年內不得從事擔任券商發行上市保薦業務相關職務或實際履行上述職務。

經查,浙江證監局發現安信證券在開展亞太藥業2015年重大資產購買項目、2019年公開發行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責,未能對亞太藥業信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證,盡職調查不充分,未按規定履行持續督導義務,內部質量控制不完善。

上述行為違反了相關規定,浙江證監局決定對安信證券采取責令改正的監督管理措施。安信證券7名相關責任人被采取包括出具警示函、認定為不適當人選、監管談話在內的監管措施。

根據國投資本披露子公司安信證券數據顯示,安信證券去年實現營業總收入90.44億元,同比下滑3.98%;凈利潤33.63億元,同比微增3.24%。總體來看,安信證券去年業績差強人意。

記者注意到,安信證券去年已有投行人員被罰。去年8月,深交所下發的紀律處分決定書顯示,經查明,在東方日升發行可轉債申請過程中,保薦機構安信證券及保薦人田士超、郭明新存在以下違規行為:出具的承諾函不真實、不準確,與公司實際情況嚴重不符;未按要求報送會后事項文件,未對跨年后是否仍滿足發行條件進行審慎核查并發表意見。

為此,深交所對安信證券給予通報批評的處分,對保代田士超、郭明新給予6個月不接受其簽字的發行上市申請文件、信息披露文件的處分。

去年以來,監管層多次強調壓實中介機構責任。去年11月19日,證監會就《保薦人盡職調查工作準則》公開征求意見。意見明確了保薦人應合理使用第三方外聘機構,不得將法定職責予以外包,保薦人依法應當承擔的責任不因聘請第三方而減輕或免除。 (記者 陳燕青)

關鍵詞: 浙江證監局 監管公告 安信證券 保代被重罰

頻道精選

首頁 | 城市快報 | 國內新聞 | 教育播報 | 在線訪談 | 本網原創 | 娛樂看點

Copyright @2008-2018 經貿網 版權所有 豫ICP備18004326號-5
本站點信息未經允許不得復制或鏡像 聯系郵箱:52 86 831 89@qq.com







 

国产精品一线二线三线精华液| 12孩岁女A处破娇小| 岛国无码AV不卡一区二区| 护士奶头又白又大又好摸视频| 久久精品国产99精品国产亚洲性色| 我爱我色成人网|