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怎么回事?東方證券股票質(zhì)押屢踩雷 監(jiān)管指五大合規(guī)問題令整改

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)    發(fā)布時間:2020-02-10 19:34:27

證監(jiān)會指東方證券存在未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴格區(qū)分等五大問題,并對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。引人關(guān)注的還有,在經(jīng)紀業(yè)務(wù)大幅增長的同時,東方證券資管投行業(yè)務(wù)均現(xiàn)下滑,同比降幅分別達到35.38%和12.53%

步入2020年,證監(jiān)會對券商等中介機構(gòu)的合規(guī)監(jiān)管,明顯在繼續(xù)加大力度。

開年首周,證監(jiān)會分別發(fā)布公告,對東方證券、廣發(fā)證券、華林證券采取行政監(jiān)管措施,而導(dǎo)致這三家券商被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施的主要原因,都是合規(guī)問題。此前的2019年12月,招商證券和西南證券也因合規(guī)問題被罰(詳見《投資時報》相關(guān)報道《證監(jiān)會警示函直指四大違規(guī) 招商證券合規(guī)問題引關(guān)注》)。

1月6日,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布《完善證券市場基礎(chǔ)制度 強化證券投資者法律保護》,強調(diào)新《證券法》對券商合規(guī)建設(shè)的要求,這意味著,“合規(guī)”二字,依然會成為2020年券商行業(yè)的關(guān)鍵詞。

《投資時報》研究員注意到,在東方證券(600958.SH)接到的證監(jiān)會罰單中,被指存在未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴格區(qū)分等五大問題,證監(jiān)會勒令其進行整改,并需在收到?jīng)Q定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。

對此,東方證券對《投資時報》表示,“根據(jù)現(xiàn)場檢查情況,證監(jiān)會于去年12月向我司出具了采取責(zé)令改正措施的決定,指出我司存在一些落實不到位的地方,主要涉及未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴格區(qū)分、對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足等問題。針對上述薄弱環(huán)節(jié),公司高度重視、認真研究,積極組織落實和完成整改,確保公司滿足合規(guī)要求,保障公司可持續(xù)發(fā)展。”

引人關(guān)注的是,在一些市場分析人士看來,東方證券2019年頻頻出現(xiàn)的股票質(zhì)押踩雷情況,或與合規(guī)問題相關(guān)。從目前由股票質(zhì)押引發(fā)的影響看,僅大連控股一家,東方證券已累計計提信用減值準備6.5億元。

此外,東方證券主要通過子公司東方花旗證券及公司固定收益業(yè)務(wù)總部從事投資銀行業(yè)務(wù)。而東方花旗正式變?yōu)闁|方證券全資子公司半年不到即被上海證監(jiān)局出具警示函,再爆公司內(nèi)部控制不夠完善。

五大合規(guī)問題暴露

1月3日,證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于對東方證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》指出東方證券存在五大問題,并責(zé)令其整改。

具體來看,這五大問題分別為:一是未將合規(guī)職責(zé)與風(fēng)控職責(zé)嚴格區(qū)分,合規(guī)部內(nèi)設(shè)風(fēng)險經(jīng)理崗,承擔(dān)財富管理業(yè)務(wù)部、場外業(yè)務(wù)部、托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理職責(zé);二是部分分支機構(gòu)合規(guī)人員不具備3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗;三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平;四是對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足,近三年僅開展過1次;五是對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足,2017年合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)的54項問題中,有22項尚未完成落實規(guī)范。

證監(jiān)會在此份決定中明確指出,上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十八條、第二十二條的規(guī)定。

依照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定,證監(jiān)會對東方證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,要求東方證券對上述問題予以整改,并于收到?jīng)Q定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。此外,決定中還要求東方證券的經(jīng)營管理層應(yīng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求,切實履行合規(guī)管理職責(zé),為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障。

《投資時報》研究員注意到,在一些市場分析人士看來,東方證券2019年頻頻出現(xiàn)的股票質(zhì)押踩雷情況,或與合規(guī)存有問題相關(guān)。

在2019年半年報中,東方證券披露的信用減值損失共計4.71億元,與上年同期相比,大增3.72億元,增幅高達375.6%,該公司表示,這主要系股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計提的減值準備增加所致。

當年7月10日,東方證券發(fā)布的《關(guān)于計提資產(chǎn)減值準備的公告》顯示,2019年1—6月,該公司計提各項資產(chǎn)減值準備4.45億元,其中,買入返售金融資產(chǎn)的計提減值金額為3.89億元,買入返售資產(chǎn)主要包括3筆股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),融入方分別為*ST東南、*ST剛泰、*ST大控。

資料顯示,*ST東南因2016、2017連續(xù)兩年虧損,被深交所實施退市風(fēng)險警示,2018年扭虧為盈至4008.76萬元;2019年上半年,*ST東南實現(xiàn)凈利潤509.83萬元,但其扣非凈利潤為-347.03萬元。對于*ST東南,東方證券截至2019年6月末的金融資本金為3.03億元,計提資產(chǎn)減值準備1.77億元。

*ST剛泰2018年巨虧11.65億元,2019年上半年繼續(xù)虧損2.21億元,距連續(xù)兩年凈利潤為負僅一步之遙。對于*ST剛泰,東方證券截至2019年上半年的金融資本金為7.22億元,計提資產(chǎn)減值準備1.80億元。

*ST大控的股價則連續(xù)低于其面值,2019年10月18日,上交所作出了大連控股股票終止上市的決定。

《投資時報》研究員注意到,2019年10月30日,東方證券發(fā)布公告稱,擬對融資人大連長富瑞華集團有限公司以股票大連控股為質(zhì)押物的股票質(zhì)押融資項目計提信用減值準備。此前,該公司已于2019年半年度末累計計提信用減值準備1.91億元,此次按賬面價值和預(yù)計可收回金額之間的差額,再計提單項信用減值準備4.6億元。這意味著,僅大連控股一家,東方證券已累計計提信用減值準備6.5億元。

東方證券過去一年的股價走勢

數(shù)據(jù)來源:Wind

資管投行業(yè)務(wù)雙線下滑

從2020年1月22日東方證券發(fā)布的2019年度業(yè)績預(yù)告看,該公司預(yù)計2019年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為23.50億元到25.00億元,與上年同期相比增加11.19億元到12.69億元,同比增長90.9%到103.1%。

在向《投資時報》回復(fù)相關(guān)增長原因時,東方證券表示,業(yè)績變動主要系報告期內(nèi)證券市場回暖,上證綜指上漲22.3%,股票基金交易量增加所致。“公司積極把握市場機遇,主動作為,乘勢而上,證券投資業(yè)務(wù)、財富管理業(yè)務(wù)和國際業(yè)務(wù)等收入同比均實現(xiàn)不同程度的增長。公司取得了較為出色的經(jīng)營業(yè)績,實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤較大增長。”

就2019年半年報收入構(gòu)成看,東方證券上半年貢獻最多的是經(jīng)紀業(yè)務(wù),占比超過六成,收入達53.89億元,占總營收的比例為63.55%;證券銷售及交易業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)收入金額分別為14.39億元、13.66億元和5.4億元,占營收的比例分別為16.97%、16.11%和6.36%。

而引起《投資時報》注意的是,在經(jīng)紀業(yè)務(wù)大幅增長的同時,東方證券投資管理、投資銀行業(yè)務(wù)的收入均出現(xiàn)下滑,同比降幅分別達到35.38%和12.53%。

對此,東方證券向《投資時報》表示,2019年上半年投資管理業(yè)務(wù)收入同比下降,主要是當期確認的附加管理費和業(yè)績報酬減少,以及上年同期基數(shù)相對較大;投行業(yè)務(wù)收入同比下降,主要是市場整體變化、結(jié)構(gòu)變化及公司項目完成節(jié)奏的變化等因素導(dǎo)致。東方證券同時透露,從2019年全年情況來看,公司的資管及投行業(yè)務(wù)發(fā)展平穩(wěn)。

引人關(guān)注的還有,東方證券主要通過子公司東方花旗證券及公司固定收益業(yè)務(wù)總部從事投資銀行業(yè)務(wù)。Wind數(shù)據(jù)顯示,東方花旗上半年完成股權(quán)融資項目4個,主承銷金額60.14億元,其中IPO主承銷2家。

值得一提的是,2019年5月30日,東方證券擬以4.76億元受讓東方花旗證券33.33%的股權(quán)。東方花旗這家已經(jīng)成立七年的合資券商正式變?yōu)闁|方證券全資子公司。但半年不到,2019年12月17日,上海證監(jiān)局即對東方花旗出具警示函,指出該公司對聘任的總經(jīng)理馬驥未進行審慎核查,未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營利性機構(gòu)兼職的違規(guī)問題,反映出公司內(nèi)部控制不夠完善。

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