6月以來,私募“老鼠倉”受到了證監(jiān)會的集中查處。據(jù)信息時報記者梳理,證監(jiān)會以及福建證監(jiān)局6月份共下發(fā)了3張針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》,處以罰款最高達(dá)到70萬元。分析人士稱,監(jiān)管層對私募“老鼠倉”行為的懲處力度加大,對市場產(chǎn)生一定威懾作用。
6月,福建證監(jiān)局對私募“老鼠倉”進(jìn)行了集中打擊,先后下發(fā)兩份針對私募“老鼠倉”的《行政處罰決定書》。據(jù)福建證監(jiān)局官網(wǎng)披露,90后顏財光于2016年10月進(jìn)入福建鴻騰資產(chǎn)管理公司擔(dān)任基金經(jīng)理兼交易員。但入職沒多久,顏財光就開始跟著自己管理的基金來買股。在2016年11月28日至2017年4月25日期間,顏財光利用基金經(jīng)理身份知悉的交易信息,先后跟隨鴻特旗下的2只基金先后買入6只股票,合計成交額為98.67萬元。但顏財光最終只賺了482.68元,但正是這不到500元的“老鼠倉”收益,令顏財光付出了10萬元罰款的代價。
福建致遠(yuǎn)資產(chǎn)管理公司的萬星溢并不是基金經(jīng)理,但平日利用與公司基金投資經(jīng)理王某平之間商討基金賬戶的交易決策以及操作交易,獲悉相關(guān)交易信息,合計買入金額為47.96萬元。萬星溢也被處以10萬元罰款。
深圳凡得基金管理公司的控股股東劉曉東、時任投資經(jīng)理楊威和時任基金交易員李儒柏則是三人共同唱出了一場“老鼠倉”的戲碼。6月5日,證監(jiān)會對深圳市凡得基金管理公司上述三人做出行政處罰決定。據(jù)披露,三人均在公司股票決策群“時間動作記錄凡得群”中。在2015年5月1日到2016年5月31日期間,三人基于微信群中涉及基金組的交易信息,共同操作“劉曉東”賬戶,稍早于、同步于或稍晚于(一般同一天內(nèi))凡得基金組賬戶的交易進(jìn)行股票操作。期間,“劉曉東”兩個證券賬戶共交易了326只股票,成交金額高達(dá)9.02億元。“劉曉東”與凡得基金賬戶組股票交易趨同交易股數(shù)占比69.63%。不過三人的“老鼠倉”行為同樣得不償失,合計虧損高達(dá)203.7萬元。與此同時,證監(jiān)會還分別對劉曉東、楊威和李儒柏處以70萬元、20萬元和10萬元的罰款。
證監(jiān)會表示,私募證券基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為與公募證券基金從業(yè)人員實(shí)施該行為相比,在違法性質(zhì)、違法手段和危害后果等方面沒有明顯差異,均違反誠信原則和“三公”原則,損害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益,也是對基金行業(yè)信托關(guān)系與信賴?yán)娴木薮髶p害。
一券商分析人士也向記者表示,當(dāng)前監(jiān)管層對證券從業(yè)人員的“老鼠倉”行為、代客理財和內(nèi)幕交易等行為嚴(yán)厲打擊,對市場能起到一定的凈化作用,也在一定程度上打擊市場的投機(jī)行為,對市場的投機(jī)心理起到威懾作用。
名詞解釋
何謂老鼠倉?
“老鼠倉”,即在用公司或機(jī)構(gòu)資金拉升股價之前,先利用個人資金(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、操盤手及其親屬、關(guān)系戶)在低位建倉,待公司或機(jī)構(gòu)資金拉升到一定位置后,個人倉位率先賣出獲利。(記者 張艷)