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證監(jiān)會認定公司違法行為 *ST凱迪拉響退市警報

來源:證券日報    發(fā)布時間:2020-05-15 11:23:49

5月13日,*ST凱迪(凱迪生態(tài))公告了中國證監(jiān)會對其作出的行政處罰決定,標志著證監(jiān)會對*ST凱迪信息披露違法違規(guī)案件已調(diào)查審理終結(jié),時任*ST凱迪董事長的陳義龍、財務(wù)總監(jiān)唐秀麗也受到了市場禁入的處罰。

證監(jiān)會認定公司違法行為

證監(jiān)會認定的凱迪生態(tài)存在的違法行為主要包括:凱迪生態(tài)2017年年度報告披露的實際控制人信息存在虛假記載;凱迪生態(tài)向關(guān)聯(lián)方支付5.88億元款項,無商業(yè)實質(zhì)部分資金往來形成非經(jīng)營性資金占用,未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易;凱迪生態(tài)與關(guān)聯(lián)方之間2.94億元資金往來形成非經(jīng)營性資金占用,未按規(guī)定披露該關(guān)聯(lián)交易;凱迪生態(tài)未按規(guī)定披露12969.856萬元的關(guān)聯(lián)交易等。這些認定直接“打臉”陳義龍否認大股東及關(guān)聯(lián)方資金占用的說法。

經(jīng)審理認定,陽光凱迪擁有凱迪生態(tài)的控制權(quán),凱迪生態(tài)時任董事長陳義龍可以通過豐盈長江新能源投資有限公司(簡稱豐盈長江)實際控制陽光凱迪,其為陽光凱迪實際控制人,陽光凱迪為凱迪生態(tài)控股股東,并擁有凱迪生態(tài)控制權(quán),依據(jù)相關(guān)規(guī)定,陳義龍為凱迪生態(tài)實際控制人。凱迪生態(tài)在2017年年度報告披露公司無實際控制人,存在虛假記載。

時間追溯到兩年前,2018年7月份,中審眾環(huán)會計師事務(wù)所對公司2017年年報出具了非標審計意見,并出具了《關(guān)于凱迪生態(tài)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項說明》(以下簡稱《專項說明》),《專項說明》明確列示了包括中盈長江、凱迪工程、金湖科技等大股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的占款情況。

2018年9月18日,湖北證監(jiān)局對*ST凱迪下達的《行政監(jiān)管措施決定》(下稱《決定》)指出,經(jīng)過對公司現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)公司存在三筆非經(jīng)營性資金占用問題,控股股東及關(guān)聯(lián)方形成的非經(jīng)營性資金占用合計達10.54億元,包括子公司松原凱迪綠色能源開發(fā)有限公司以工程款名義向關(guān)聯(lián)方中薪油武漢化工工程技術(shù)有限公司支付預(yù)付款5.88億元,該筆款項中僅2659.59萬元用于工程款,其余款項回流至陽光凱迪及其關(guān)聯(lián)方;凱迪生態(tài)向凱迪工程支付2.94億元以及向中盈長江超額支付交易對價1.99億元。對此,陳義龍曾經(jīng)在公開場合表示:“《決定》里關(guān)于大股東占款事項是不屬實的。大股東不可能占用上市公司資金。”

2019年4月30日,*ST凱迪收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》,因公司相關(guān)行為涉嫌信息披露違法違規(guī),證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查。

經(jīng)過近一年的調(diào)查及聽證,現(xiàn)在案件審理終結(jié),證監(jiān)會認定陳義龍作為凱迪生態(tài)實際控制人,授意、指揮或隱瞞上述凱迪生態(tài)2017年年度報告關(guān)于實際控制人信息披露虛假記載,以及凱迪生態(tài)未按規(guī)定披露與控股股東及關(guān)聯(lián)方資金往來或關(guān)聯(lián)交易等行為,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述實際控制人指使從事信息披露違法行為。

陳義龍、唐秀麗在陳述申辯材料及聽證過程中,提出申辯意見,證監(jiān)會不予采納,但對其處罰幅度的申辯予以部分采納。證監(jiān)會決定對陳義龍采取10年證券市場禁入措施、對唐秀麗采取5年證券市場禁入措施,并對各責任人予以警告及罰款。

證監(jiān)會也告知,當事人如果對處罰決定不服,可申請行政復(fù)議,或者提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

證券界維權(quán)律師劉陸峰表示:“*ST凱迪相關(guān)關(guān)聯(lián)方的占用行為,情節(jié)十分嚴重。證監(jiān)會下達處罰決定,說明事實已經(jīng)查清,也為追究相關(guān)人員的法律責任奠定了基礎(chǔ),掃除障礙。”

去年凈利虧損 觸碰退市條款

除了上述行政處罰,*ST凱迪或?qū)⒚媾R退市的命運。公司財報顯示,*ST凱迪2017年、2018年連續(xù)兩個會計年度的財務(wù)會計報告被出具無法表示意見的審計報告,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,深交所決定*ST凱迪自2019年5月13日起暫停上市。而從公司4月29日公布的《2019年主要經(jīng)營業(yè)績》內(nèi)容來看,公司預(yù)計去年歸屬于上市公司股東的凈利潤為虧損19.21億元或?qū)⒂|碰《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,公司股票可能被終止上市交易。

自2018年*ST凱迪出現(xiàn)債務(wù)危機以來,公司債臺高筑,賬戶被凍結(jié)、面臨大量訴訟。據(jù)最新公告顯示,截至2020年5月6日,凱迪生態(tài)共有28個賬戶被凍結(jié),申請凍結(jié)金額78.15億元,被凍結(jié)賬戶余額為466.74萬元。

5月8日,*ST凱迪發(fā)布新增債務(wù)公告,目前逾期債務(wù)共計186.85億元,最近一期經(jīng)審計的公司凈資產(chǎn)為19.14億元,逾期債務(wù)占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例為976.14%。截至5月6日,公司及控股子公司所涉訴訟、仲裁案件合計2232件,較前次公告新增6起。其中融資糾紛案件共計105件、買賣、建設(shè)工程施工、運輸?shù)群贤m紛類案件共計347起、勞動爭議糾紛案件417起、燃料買賣案件1363起。新增訴訟、仲裁案件涉及標的金額為9708.76萬元。新增6起訴訟、仲裁案件中有4起200萬元(含)以上大額合同糾紛案件。

公司能否進入破產(chǎn)重整成為市場關(guān)注焦點。有業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報》記者,退市標準有明確規(guī)定,公司退不退市,與進不進入破產(chǎn)重整程序沒有必然聯(lián)系,任何主體和個人不能突破交易監(jiān)管規(guī)則,而解決資金占用問題是進入破產(chǎn)重整的前提。*ST凱迪將何去何從?(記者李萬晨曦)

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