中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站于8月7日公布的行政處罰決定書(shū)(〔2020〕2號(hào))顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人練衛(wèi)飛，時(shí)任深圳市全新好股份有限公司(原名為“深圳市零七股份有限公司”，于2016年2月17日更為現(xiàn)名，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全新好”，000007.SZ)實(shí)際控制人，存在以下違法事實(shí)：
一、以全新好名義借款、提供對(duì)外擔(dān)保
2014年至2015年，練衛(wèi)飛為全新好實(shí)際控制人。2014年4月至2014年6月16日，練衛(wèi)飛時(shí)任全新好法定代表人、董事長(zhǎng)。2014年4月至10月，練衛(wèi)飛未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批程序，私自攜帶并使用公司公章辦理公司借款和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。具體情況如下：
2014年4月1日，練衛(wèi)飛以全新好名義與吳海萌簽訂《借款合同》(編號(hào)：sz201404-01)，由吳海萌向全新好提供借款5500萬(wàn)元，借款期限365天，借款月利率為2%。4月4日，在吳海萌下達(dá)的《指定付款函》要求下，深圳市圣海諾貿(mào)易有限公司向練衛(wèi)飛實(shí)際控制的深圳市大中非投資有限公司光大銀行賬戶轉(zhuǎn)入5500萬(wàn)元。4月7日，練衛(wèi)飛向吳海萌出具了收據(jù)，收據(jù)上加蓋全新好公章。練衛(wèi)飛在簽署借款合同后未告知公司財(cái)務(wù)人員，致使公司漏記5500萬(wàn)元債務(wù)。
2014年5月18日，練衛(wèi)飛以全新好名義與吳海萌簽訂《借款合同》(編號(hào)：sz201405-03)，向吳海萌借款5100萬(wàn)元，借款期限365天，借款月利率為2%。在吳海萌《指定付款函》要求下，5月20日，王沛雁向全新好中信銀行賬戶轉(zhuǎn)入4100萬(wàn)元;5月21日，圣海諾貿(mào)易向全新好該賬戶轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)元。5月25日，練衛(wèi)飛向吳海萌開(kāi)具了收據(jù)，收據(jù)上加蓋全新好公章。該筆資金未被計(jì)入公司債務(wù)，實(shí)際被用于沖抵全新好對(duì)大中非投資、黃石市天浩貿(mào)易有限公司的應(yīng)收賬款。
2014年5月20日，練衛(wèi)飛以全新好名義與吳海萌簽訂《借款合同》，由吳海萌向全新好提供借款4900萬(wàn)元，借款期限365天，借款月利率為2%。5月22日，在吳海萌《指定付款函》要求下，圣海諾貿(mào)易向全新好中信銀行賬戶轉(zhuǎn)入4900萬(wàn)元。5月25日，練衛(wèi)飛向吳海萌開(kāi)具了收據(jù)。該筆資金未被計(jì)入公司債務(wù)，實(shí)際被用于沖抵全新好對(duì)大中非投資的關(guān)聯(lián)應(yīng)收賬款。
2014年10月21日，練衛(wèi)飛與謝楚安簽訂了4份《借款及保證擔(dān)保合同》，相關(guān)合同均加蓋全新好公章。合同約定練衛(wèi)飛向謝楚安合計(jì)借款1億元，由全新好等三方為練衛(wèi)飛提供保證擔(dān)保。10月22日起，借款資金分多筆陸續(xù)轉(zhuǎn)入指定收款賬戶。2018年11月30日，深圳仲裁委員會(huì)作出《裁決書(shū)》([2016]深仲裁字第2123號(hào))，練衛(wèi)飛需償還謝楚安未償還部分借款本金2187.71萬(wàn)元及對(duì)應(yīng)的違約金、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)，全新好對(duì)練衛(wèi)飛應(yīng)付的上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，練衛(wèi)飛利用公司實(shí)際控制人的地位、優(yōu)勢(shì)和便利，未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)等決策程序和公司用印審批程序，以公司名義借款、為其個(gè)人借款提供擔(dān)保。借款、擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生后，練衛(wèi)飛未及時(shí)通知公司履行披露義務(wù)，對(duì)上市公司長(zhǎng)期隱瞞應(yīng)披露事項(xiàng)。練衛(wèi)飛作為全新好原實(shí)際控制人，直接決策、實(shí)施上述違法行為，依據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號(hào))第十八條第二款規(guī)定，練衛(wèi)飛的行為已構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述行為。
二、練衛(wèi)飛多次受到行政處罰
練衛(wèi)飛未將鈦礦包銷(xiāo)合同無(wú)法執(zhí)行，以及全新好子公司收回鈦礦包銷(xiāo)預(yù)付款交億巨有限公司托管事項(xiàng)告知其他董事、監(jiān)事、高管及董秘，指示香港廣新出具有誤導(dǎo)性陳述的回函，導(dǎo)致全新好信息披露違法，2014年6月被給予警告并處30萬(wàn)元罰款;練衛(wèi)飛未經(jīng)合同流程審批，以全新好名義簽訂借款合同，涉及借款及財(cái)務(wù)費(fèi)用合計(jì)7733.5萬(wàn)元，亦未安排公司對(duì)相關(guān)借款事項(xiàng)予以披露，致使全新好未按要求履行臨時(shí)公告義務(wù)，漏記出借人轉(zhuǎn)入大中非投資銀行賬戶的2100萬(wàn)元負(fù)債等事項(xiàng)，2015年12月被給予警告并處30萬(wàn)元罰款;練衛(wèi)飛授意全新好相關(guān)人員對(duì)外支付大額資金，參與、實(shí)施籌劃股份轉(zhuǎn)讓事宜，知悉相關(guān)股票被司法輪候凍結(jié)，但未依法及時(shí)告知公司，致使全新好未依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)，2016年2月被給予警告并處20萬(wàn)元罰款。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，練衛(wèi)飛守法與合規(guī)意識(shí)淡漠，長(zhǎng)期利用實(shí)際控制人地位、優(yōu)勢(shì)和相關(guān)職務(wù)便利，導(dǎo)致全新好治理嚴(yán)重缺陷、內(nèi)部控制混亂，引發(fā)多次信息披露違法行為。在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰后，不僅不積極悔過(guò)改正，反而蓄意隱瞞，致使本次案件違法事實(shí)在前次處罰決定作出后才被發(fā)現(xiàn)，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)練衛(wèi)飛給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。加之前述行政處罰罰款數(shù)額，練衛(wèi)飛累計(jì)遭罰款共計(jì)140萬(wàn)元。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，全新好成立于1983年3月11日，注冊(cè)資本3.46億元，于1992年4月13日在深交所掛牌，陸波現(xiàn)為法定代表人，黃國(guó)銘現(xiàn)為董事長(zhǎng)，截至2020年3月31日，漢富控股有限公司為第一大股東，持股7500.01萬(wàn)股，持股比例21.65%。
當(dāng)事人練衛(wèi)飛，自2008年2月1日至2014年6月16日任全新好3屆董事長(zhǎng)。公司2019年年報(bào)顯示，2015 年 12 月 15 日，原公司控股股東廣州博融和原公司實(shí)際控制人練衛(wèi)飛先生與 前海全新好簽訂《表決權(quán)委托協(xié)議》，將廣州博融和練衛(wèi)飛先生持有的全新好股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)全部委托給前海全新好行使，前海全新好實(shí)際控制人吳日松、陳卓婷夫婦成為本公司實(shí)際控制人。
公司2013年年報(bào)顯示，練衛(wèi)飛：男，1966年2月2日出生，工商管理碩士，歷任廣州越秀順達(dá)貿(mào)易有限公司董事長(zhǎng)、廣州汽車(chē)博覽中心董事長(zhǎng)、廣州AEC集團(tuán)董事長(zhǎng)、廣東省商業(yè)聯(lián)合會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣州市第十二、十三屆人大代表，廣州市越秀區(qū)政協(xié)常委，2010年9月起相繼擔(dān)任中非資源控股有限公司(BVI)、中非能源投資有限公司、香港中非資源投資有限公司、深圳市源亨信投資有限公司等四家企業(yè)的法定代表人。2008年2月起任深圳市零七股份有限公司第七、八屆董事會(huì)董事長(zhǎng)。練衛(wèi)飛先生是公司第二大股東(第一大自然人股東)，直接持有公司股票，且為控股股東廣州博融投資有限公司的法定代表人和實(shí)際控制人，也是公司的實(shí)際控制人。
《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號(hào))第十八條規(guī)定：有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使從事信息披露違法行為。
2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)
〔2020〕2號(hào)
當(dāng)事人：練衛(wèi)飛，男，1966年2月出生，時(shí)任深圳市全新好股份有限公司(原名為深圳市零七股份有限公司，2016年2月17日更為現(xiàn)名，以下簡(jiǎn)稱(chēng)全新好或公司)實(shí)際控制人，住址：廣東省廣州市越秀區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)練衛(wèi)飛指使從事信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，練衛(wèi)飛存在以下違法事實(shí)：
一、以全新好名義借款、提供對(duì)外擔(dān)保
2014年至2015年，練衛(wèi)飛為全新好實(shí)際控制人。2014年4月至2014年6月16日，練衛(wèi)飛時(shí)任全新好法定代表人、董事長(zhǎng)。2014年4月至10月，練衛(wèi)飛未經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批程序，私自攜帶并使用公司公章辦理公司借款和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。具體情況如下：
2014年4月1日，練衛(wèi)飛以全新好名義與吳海萌簽訂《借款合同》(編號(hào)：sz201404-01)，由吳海萌向全新好提供借款5500萬(wàn)元，借款期限365天，借款月利率為2%。4月4日，在吳海萌下達(dá)的《指定付款函》要求下，深圳市圣海諾貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)圣海諾貿(mào)易)向練衛(wèi)飛實(shí)際控制的深圳市大中非投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大中非投資)光大銀行賬戶轉(zhuǎn)入了5500萬(wàn)元。4月7日，練衛(wèi)飛向吳海萌出具了收據(jù)，收據(jù)上加蓋全新好公章。練衛(wèi)飛在簽署借款合同后未告知公司財(cái)務(wù)人員，致使公司漏記5500萬(wàn)元債務(wù)。
2014年5月18日，練衛(wèi)飛以全新好名義與吳海萌簽訂《借款合同》(編號(hào)：sz201405-03)，向吳海萌借款5100萬(wàn)元，借款期限365天，借款月利率為2%。在吳海萌《指定付款函》要求下，5月20日，王沛雁向全新好中信銀行賬戶轉(zhuǎn)入4100萬(wàn)元;5月21日，圣海諾貿(mào)易向全新好該賬戶轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)元。5月25日，練衛(wèi)飛向吳海萌開(kāi)具了收據(jù)，收據(jù)上加蓋全新好公章。該筆資金未被計(jì)入公司債務(wù)，實(shí)際被用于沖抵全新好對(duì)大中非投資、黃石市天浩貿(mào)易有限公司的應(yīng)收賬款。
2014年5月20日，練衛(wèi)飛以全新好名義與吳海萌簽訂《借款合同》，由吳海萌向全新好提供借款4900萬(wàn)元，借款期限365天，借款月利率為2%。5月22日，在吳海萌《指定付款函》要求下，圣海諾貿(mào)易向全新好中信銀行賬戶轉(zhuǎn)入4900萬(wàn)元。5月25日，練衛(wèi)飛向吳海萌開(kāi)具了收據(jù)。該筆資金未被計(jì)入公司債務(wù)，實(shí)際被用于沖抵全新好對(duì)大中非投資的關(guān)聯(lián)應(yīng)收賬款。
2014年10月21日，練衛(wèi)飛與謝楚安簽訂了4份《借款及保證擔(dān)保合同》，相關(guān)合同均加蓋全新好公章。合同約定練衛(wèi)飛向謝楚安合計(jì)借款1億元，由全新好等三方為練衛(wèi)飛提供保證擔(dān)保。10月22日起，借款資金分多筆陸續(xù)轉(zhuǎn)入指定收款賬戶。2018年11月30日，深圳仲裁委員會(huì)作出《裁決書(shū)》([2016]深仲裁字第2123號(hào))，練衛(wèi)飛需償還謝楚安未償還部分借款本金2,187.71萬(wàn)元及對(duì)應(yīng)的違約金、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)，全新好對(duì)練衛(wèi)飛應(yīng)付的上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
上述事實(shí)，有借款合同、《借款及保證擔(dān)保合同》、指定付款函、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、相關(guān)訴訟仲裁文件、全新好情況說(shuō)明、吳海萌詢問(wèn)筆錄、練衛(wèi)飛《關(guān)于謝楚安、吳海萌相關(guān)案件的說(shuō)明及承諾》等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為，練衛(wèi)飛利用公司實(shí)際控制人的地位、優(yōu)勢(shì)和便利，未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)等決策程序和公司用印審批程序，以公司名義借款、為其個(gè)人借款提供擔(dān)保。借款、擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生后，練衛(wèi)飛未及時(shí)通知公司履行披露義務(wù)，對(duì)上市公司長(zhǎng)期隱瞞應(yīng)披露事項(xiàng)。練衛(wèi)飛作為全新好原實(shí)際控制人，直接決策、實(shí)施上述違法行為，依據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號(hào))第十八條第二款“控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使從事信息披露違法行為”的規(guī)定，練衛(wèi)飛的行為已構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。
二、練衛(wèi)飛多次受到行政處罰
練衛(wèi)飛未將鈦礦包銷(xiāo)合同無(wú)法執(zhí)行，以及全新好子公司收回鈦礦包銷(xiāo)預(yù)付款交億巨有限公司托管事項(xiàng)告知其他董事、監(jiān)事、高管及董秘，指示香港廣新出具有誤導(dǎo)性陳述的回函，導(dǎo)致全新好信息披露違法，2014年6月被給予警告并處30萬(wàn)元罰款。
練衛(wèi)飛未經(jīng)合同流程審批，以全新好名義簽訂借款合同，涉及借款及財(cái)務(wù)費(fèi)用合計(jì)7733.5萬(wàn)元，亦未安排公司對(duì)相關(guān)借款事項(xiàng)予以披露，致使全新好未按要求履行臨時(shí)公告義務(wù)，漏記出借人轉(zhuǎn)入大中非投資銀行賬戶的2100萬(wàn)元負(fù)債等事項(xiàng)，2015年12月被給予警告并處30萬(wàn)元罰款。
練衛(wèi)飛授意全新好相關(guān)人員對(duì)外支付大額資金，參與、實(shí)施籌劃股份轉(zhuǎn)讓事宜，知悉相關(guān)股票被司法輪候凍結(jié)，但未依法及時(shí)告知公司，致使全新好未依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)，2016年2月被給予警告并處20萬(wàn)元罰款。
練衛(wèi)飛守法與合規(guī)意識(shí)淡漠，長(zhǎng)期利用實(shí)際控制人地位、優(yōu)勢(shì)和相關(guān)職務(wù)便利，導(dǎo)致全新好治理嚴(yán)重缺陷、內(nèi)部控制混亂，引發(fā)多次信息披露違法行為。在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰后，不僅不積極悔過(guò)改正，反而蓄意隱瞞，致使本案違法事實(shí)在前次處罰決定作出后才被發(fā)現(xiàn)，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第三款的規(guī)定，我局決定：對(duì)練衛(wèi)飛給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和深圳證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
深圳證監(jiān)局
2020年8月5日
