日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于2018年第二季度證券期貨糾紛投訴情況的通報，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的有效投訴237件中，涉及證券經(jīng)營機構(gòu)的有157件，占比逾六成。其中投訴量居前的公司分別為國盛證券資管總部及在深營業(yè)部、中投證券總部及在深營業(yè)部以及招商證券總部及在深營業(yè)部。
涉逾期兌付的投訴大幅增長
《每日經(jīng)濟新聞》記者從深圳證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，深圳證監(jiān)局共收到針對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的有效投訴共計237件，比上季度減少36件。其中，涉及證券經(jīng)營機構(gòu)的157件，占比66.2%，涉及基金公司的60件，占比25.3%;涉及期貨經(jīng)營機構(gòu)的5件，占比2.1%;涉及證券投資咨詢機構(gòu)的15件，占比6.3%。
從投訴事項反映的類型看，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，涉及規(guī)范性經(jīng)營問題的投訴多達138件，占比近六成。此外還包括涉及客戶服務(wù)的26件、涉及開銷戶問題的24件，涉及系統(tǒng)問題9件，涉及申購贖回問題的7件，涉及逾期兌付的6件等。
值得注意的是，雖然逾期兌付僅有6件，但是深圳證監(jiān)局卻指出，今年二季度，因資產(chǎn)管理計劃逾期未兌付等問題引發(fā)的對資管計劃管理人的投訴大幅增長。投訴人反映，投資者要求管理人召開投資人大會，但管理人未能盡責(zé)履職。
此外，針對證券經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量的投訴亦有所增長。投訴內(nèi)容主要涉及基金手續(xù)費率變更未向投資者履行告知義務(wù)、未對投資者更新身份信息及開銷戶提供便利等。深圳證監(jiān)局提出，請各經(jīng)營機構(gòu)妥善處理服務(wù)糾紛，做好投資者溝通工作，不斷提高服務(wù)質(zhì)量。
涉及券商投訴共有157件
從上述有效投訴中不難看出，涉及證券經(jīng)營機構(gòu)的問題占比最大，多達六成。深圳證監(jiān)局表示，2018年4~6月，共收到到針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴共157件，涉及27家證券公司或證券營業(yè)部。
從反映的問題來看，涉及規(guī)范經(jīng)營問題的有91件、開銷戶問題的22件、系統(tǒng)問題的9件、涉從業(yè)人員的7件、客戶服務(wù)問題的18件、逾期兌付問題的有5件、其他問題5件。其實，這也是證券經(jīng)營機構(gòu)的通病，如山西證監(jiān)局在日前的通報中也表示，上半年收到針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴所反映的問題主要是開銷轉(zhuǎn)戶、服務(wù)態(tài)度、理財產(chǎn)品違約等問題。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，被投訴最多的是國盛證券資管總部及在深營業(yè)部，多達31件，占到針對證券經(jīng)營機構(gòu)總投訴的近兩成。緊接著是中投證券總部及在深營業(yè)部，被投訴24件，再其次是招商證券總部及在深營業(yè)部，被投訴22件。
涉及國盛證券資管的投訴量排在首位，這或許與國盛證券資管“踩雷”凱迪生態(tài)的債務(wù)違約事件不無關(guān)系。國盛證券資管今年5月發(fā)布公告，對旗下神鷹118號凱迪生態(tài)資管計劃進行風(fēng)險提示。國盛證券資管稱，上市公司凱迪生態(tài)中期票據(jù)近期違約、主體評級下降及被證監(jiān)會立案調(diào)查等事項，有可能導(dǎo)致凱迪生態(tài)對信托貸款償還能力下降，從而對上述資管計劃造成損害。此事一出，市場上對于國盛證券資管的議論便席卷而來。國盛證券資管此前還“踩雷”過千山藥機(300216)、龍力生物兩家上市公司，產(chǎn)品均為“神鷹”系列。
咨詢機構(gòu)多被投訴虛假宣傳
除了涉及證券經(jīng)營機構(gòu)問題的投訴較多外，涉及基金公司的投訴也不少。深圳證監(jiān)局披露，今年二季度收到針對基金公司的投訴共60件，涉及13家基金公司，其中投訴量居前的為博時基金(15件)、鵬華基金(11件)、大成基金(6件)。
反映的問題主要包括，涉及規(guī)范經(jīng)營問題的42件、涉及客戶服務(wù)問題的7件、涉及開銷戶問題的1件、涉及信息披露問題的1件、涉及申購贖回問題的7件、涉及逾期兌付問題的1件、其他問題1件。
此外，也有針對證券投資咨詢機構(gòu)的投訴共15件，涉及4家證券投資咨詢公司，其中深圳君銀證券投資咨詢顧問有限公司一家就被投訴了12件，而對咨詢機構(gòu)的投訴中，反映最多的是虛假宣傳問題。
