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深交所:加強重點監控賬戶管理 精準打擊異常交易

來源:新華網    編審:    發布時間:2018-04-28 17:40:20

記者28日從深圳證券交易所獲悉,深交所近期向會員發布了《關于加強重點監控賬戶管理工作的通知》,加強重點監控賬戶管理,精準打擊異常交易行為。

重點監控賬戶一般具有資金或持股優勢,往往發生異常交易行為,對市場交易秩序產生比較大的影響。

深交所相關負責人表示,自2010年以來,深交所逐步建立了重點監控賬戶管理制度,每季度向會員定向發送托管在其營業部的重點監控賬戶名單,覆蓋發生異常交易行為的證券賬戶,要求會員采取有效措施進行管控。從監管實踐看,現有重點監控賬戶管理制度發揮了積極作用,但依然存在會員管理依據不充分、部分規定操作性不強等問題,相關制度需進一步完善。

通知主要從四個方面強化了重點監控賬戶管理制度。一是將發生嚴重異常交易行為或頻繁發生異常交易行為的投資者證券賬戶納入重點監控賬戶名單,并設置12個月的重點監控期。二是重點監控賬戶向全體會員發布。三是加強會員對重點監控賬戶的管理職責。四是對會員接受重點監控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴格的管理要求。

深交所相關負責人表示,深交所正按照證監會統一部署,加快推進建立“以監管會員為中心”的交易行為監管模式,從主要直接監管投資者交易行為轉變為監管投資者和監管會員并重,督促會員承擔起客戶交易行為管理的各項責任。

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